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　　第1題：關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是 ( )。

　　A、CAPM利用希臘字母7貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小

　　B、β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性

　　C、β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大

　　D、β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

　　正確答案：D CAPM利用希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。至于貝塔的含義，可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性。貝塔值越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大。

　　第2題：基金的會計核算對象不包括 ( )。

　　A.損益類

　　B.資產(chǎn)負(fù)債共同類

　　C.資產(chǎn)損益共同類

　　D.負(fù)債類

　　正確答案：C 根據(jù)《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會計核算對象包括資產(chǎn)類、資產(chǎn)負(fù)債共同類、負(fù)債類、所有者權(quán)益類和損益類的核算，涉及基金申購和贖回、基金的投資交易、基金持有證券的上市公司行為、基金費(fèi)用計提和支付、基金資產(chǎn)估值、基金利潤分配等基金經(jīng)營活動。

　　第3題：以下不屬于可回售債券的特點(diǎn)的是 ( )。

　　A、回售價格通常是債券的面值

　　B、受益人是發(fā)行人

　　C、可回售債券的利息更低

　　D、在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行回售權(quán)

　　正確答案：B 可回售債券的待點(diǎn)除了ACD以外，還有一點(diǎn)是可回售債券的受益人是債券持有者。

　　第4題：全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年 ( )的看漲期權(quán)交易開始的。

　　A、美國商品交易所

　　B、芝加哥期權(quán)交易所

　　C、紐約期權(quán)交易所

　　D、英國期權(quán)交易所

　　正確答案：B 全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的。

　　第5題：關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯誤的是 ( )。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C.對于單位信托而言，要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　正確答案：C 對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金，則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。

　　第6題：如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為稱為 ( )。

　　A.離散型隨機(jī)變量

　　B.連續(xù)型隨機(jī)變量

　　C.中斷型隨機(jī)變量

　　D.分布型隨機(jī)變量

　　正確答案：A 如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量。

　　第7題：負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個會計年度實收資本不少于 ( )億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于 ( )億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　正確答案：A 負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　第8題：以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯誤的是 ( )。

　　A.銀行間債券市場交易的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值

　　B.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計量

　　C.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)采用上市交易的同一股票的市價進(jìn)行估值

　　D.交易所上市債券以收盤凈價估值

　　正確答案：C 如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值。如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按公式確定該股票的價值

　　第9題：以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯誤的是 ( )。

　　A、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

　　B、交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價值

　　C、對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值

　　D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值

　　正確答案：B 交易所發(fā)行未上市品種的估值：

　�、偈状伟l(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量;

　�、谒凸�、轉(zhuǎn)增股、配股和公升增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值;

　�、鄯枪�開發(fā)行有明確鎖定期的股票。

　　第10題： 在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是 ( )。

　　A.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風(fēng)險大

　　B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

　　C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

　　D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

　　正確答案：D 本題考核財務(wù)綜合分析與評價中的“杜邦分析法”。權(quán)益凈利率(凈資產(chǎn)收益率)=資產(chǎn)凈利率×權(quán)益乘數(shù)=銷售凈利率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù) 所以本題D錯誤。

　　第11題：用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)不包括 ( )。

　　A、組合平均剩余期限

　　B、融資比例

　　C、浮動利率債券投資情況

　　D、貝塔系數(shù)

　　正確答案：D 用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動利率債券投資情況等。

　　第12題：債券市場價格越 ( )債券面值，期限越 ( )，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

　　A.接近;長

　　B.接近;短

　　C.偏離;長

　　D.偏離;短

　　正確答案：D 債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

　　第13題：債券市場價格越 ( )債券面值，期限越 ( )，則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

　　A、偏離;短

　　B、接近;長

　　C、偏離;長

　　D、接近;短

　　正確答案：B 債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間關(guān)系如下：①債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。②債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動。

　　第14題：華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購入的存貨，它對速動比率的影響是 ( )。

　　A.提高

　　B.下降

　　C.無影響

　　D.有影響、既不提高，也不下降

　　正確答案：B 速動比率=(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負(fù)債原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購入的存貨。這句話的意思是：存貨增加，分子減少，流動負(fù)債增加，分母增加，所以速度比率減少。

　　第15題：國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括 ( )

　　A、專業(yè)化的私募投資基金

　　B、具有政府背景的投資基金

　　C、大型企業(yè)的投資基金部門

　　D、小型企業(yè)的投資基金部門

　　正確答案：D 國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型包括：專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等;大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門，如摩根士丹利、JP 摩根等;在國內(nèi)，由中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資，是專門從事股權(quán)投資及管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);大型企業(yè)的投資基金部門，這些部門主要為它們的母公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略;具有政府背景的投資基金等。

　　第16題： 以下關(guān)于貨銀對付原則說法錯的是 ( )。

　　A、又稱錢貨兩清原則

　　B、貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，并且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　C、可以理解為一手交錢，一手交貨

　　D、使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險

　　正確答案：D 共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險。

　　第17題：外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營 ( )年以上的，可申請成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C 外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

　　第18題：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 ( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　正確答案：A 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第19題：國債回購最長期限不超過 ( )

　　A.半年

　　B.一年

　　C.兩年

　　D.三年

　　正確答案：B 國債回購最長期限不超過一年。

　　第20題： ( )是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

　　A、同業(yè)存單

　　B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

　　C、定期存款

　　D、中期票據(jù)

　　正確答案：A 同業(yè)存單是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

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