點擊查看：2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考習題及答案匯總

　　1.指數復制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。

　　A.優(yōu)化復制、抽樣復制、完全復制

　　B.抽樣復制、優(yōu)化復制、完全復制

　　C.完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制

　　D.完全復制、優(yōu)化復制、抽樣復制

　　【答案】A

　　2.下列屬于工具的特點是( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯動性

　　D.低風險性

　　【答案】D

　　3.下列關于回轉交易的說法中，錯誤的是( )

　　A.債券競價交易實行當日回轉交易

　　B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權證份額協議交易實行當日回轉交易

　　C.B股實行次交易日起回轉交易

　　D.權證交易當日不能進行回轉交易

　　【答案】D

　　4.買賣基金的過戶費屬于( )的收入。

　　A.證券交易所

　　B.中國結算公司

　　C.基金業(yè)協會

　　D.基金管理人

　　【答案】B

　　5.暫停對基金估值的情形有( )

　　Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

　�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　Ⅲ.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　�、�.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費。

　　A.1.5%

　　B.1%

　　C.2%

　　D.0.33%

　　【答案】A

　　7.基金會計報表不包括( )。

　　A.利潤表

　　B.資產負債表

　　C.現金流量表

　　D.凈值變動表

　　【答案】C

　　8( )按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復核。

　　A.基金業(yè)協會

　　B.基金托管人

　　C.注冊登記機構

　　D.律師事務所

　　【答案】B

　　9.下列有關貨幣市場基金利潤分配說法錯誤的是( )。

　　A.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，并應當每周進行收益分配

　　B.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

　　C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

　　D.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　【答案】A

　　10.基金賣出股票時按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.1‰

　　D.1.5‰

　　【答案】C

　　11.投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　12.下屬于銀行間債券市場交易制度的是( )。

　　A.分級結算制度

　　B.凈額結算制度

　　C.共同對手方制度

　　D.公開市場一級交易商制度

　　【答案】D

　　13.貨和遠期合約的表述，錯誤的是( )。

　　A.期貨是場內交易，遠期合約場外交易

　　B.期貨沒有違約風險，遠期合約有違約風險

　　C.期貨合約采用保證金制度

　　D.期貨合約不在交易所交易

　　【答案】D

　　14.固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報數量單位為( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100張

　　D.10手

　　【答案】B

　　15.公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投資比例：90-100%

　　B.股票投資比例：80-90%

　　C.股票投資比例：40-60%

　　D.債券投資比例：80-100%

　　【答案】C

　　16.列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款的是( )。

　　A.回售條款

　　B.轉換條款

　　C.贖回條款

　　D.承銷條款

　　【答案】C

　　17.于下行風險和最大回撤說法正確的是( )。

　　A.最大回撤與投資期限無關

　　B.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標

　　C.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

　　D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　18.于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )。

　　A.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　B.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品

　　D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　【答案】D

　　19.投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網上銀行申購B基金，確認的基金份額應于( )確認。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　20.屬于流動資產的是( )。

　　A.應付票據

　　B.應收賬款

　　C.應付賬款

　　D.短期借款

　　【答案】B

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