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　　下列關于資本市場線和證券市場線的說法，錯誤的是(　)。

　　A.資本市場線是CAPM的核心

　　B.資本市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系

　　C.證券市場線給出了每一個風險資產風險與預期收益率之間的關系

　　D.證券市場線為每一個風險資產進行定價

　　正確選項：

　　A

　　基金資產承擔的費用不包括(　)。

　　A.基金管理費

　　B.基金轉換費

　　C.基金托管費

　　D.信息披露費

　　正確選項：

　　B

　　切點投資組合的特征不包括(　)。

　　A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合

　　B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產的再組

　　C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關

　　D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合

　　正確選項：

　　D

　　下列監(jiān)管措施中，不能確保投資者的合法權益的是(　)。

　　A.向投資者充分披露有關信息

　　B.提供自發(fā)性協(xié)助

　　C.公平、準確地進行資產評估和定價

　　D.證券投資基金的份額贖回

　　正確選項：

　　B

　　QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在(　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確選項：

　　B

　　境外投資者進行境內證券投資時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　正確選項：

　　D

　　市場上交易的期權價格所蘊含的波動率是(　)。

　　A.歷史波動率

　　B.價格波動率

　　C.隱含波動率

　　D.數(shù)據(jù)波動率

　　正確選項：

　　C

　　人民幣合格境外機構投資者，簡稱為(　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　正確選項：

　　C

　　選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎在于，這兩類股票的股價有(　)支持。

　　A.平穩(wěn)的預期收益

　　B.平穩(wěn)的實際收益

　　C.較高的預期收益

　　D.較高的實際收益

　　正確選項：

　　D

　　(　)是指當市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風險。

　　A.利率風險

　　B.信用風險

　　C.提前贖回風險

　　D.通貨膨脹風險

　　正確選項：

　　C

　　合格境內機構投資者基金的風險不包括(　)。

　　A.匯率風險

　　B.國別風險

　　C.稅務風險

　　D.管理風險

　　正確選項：

　　D

　　(　)是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　A.系列基金

　　B.上市交易型開放式指數(shù)基金

　　C.保本基金

　　D.上市開放式基金

　　正確選項：

　　D

　　金融期貨不包括(　)。

　　A.貨幣期貨

　　B.利率期貨

　　C.匯率期貨

　　D.股票期貨

　　正確選項：

　　C

　　對投資者來說，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為(　)。

　　A.風險溢價

　　B.風險投資

　　C.風險補償

　　D.風險權益

　　正確選項：

　　A

　　在中國，渤海產業(yè)投資基金采取(　)基金形式進行運作。

　　A.有限合伙制

　　B.公司制

　　C.信托制

　　D.無限責任制

　　正確選項：

　　C

　　我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術平均數(shù)得到，并于每天上午(　)對外發(fā)布。

　　B.10：00

　　C.9：30

　　D.11：30

　　正確選項：

　　D

　　因基金管理人的過失行為給基金資產或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應該( )。

　　A.不承擔責任

　　B.承擔全部責任

　　C.承擔連帶責任

　　D.承擔一小部分責任

　　正確選項：

　　A

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