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　　根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括( )。

　　A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能

　　B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

　　D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險

　　正確選項：

　　D

　　答案解析：

　　從基金管理人的內(nèi)部控制角度來講，保障基金管理人的合規(guī)與合規(guī)部門的獨立性確有必要。根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。

　　協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于(　)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財服務(wù)

　　正確選項：

　　B

　　對于基金管理公司的重大事項的報備，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起(　)日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當說明理由。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　正確選項：

　　D

　　基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范>基金的募集、交易與登記>基金的募集與認購

　　下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是(　)。

　　A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目

　　B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風(fēng)險

　　C.隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

　　D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

　　正確選項：

　　B

　　隨著社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德(　)的特征。

　　A.約束性

　　B.時代性

　　C.繼承性

　　D.具體性

　　正確選項：

　　C

　　基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。

　　A.崗前職業(yè)道德教育

　　B.崗位職業(yè)道德教育

　　C.后續(xù)職業(yè)道德教育

　　D.基金業(yè)協(xié)會的自律

　　正確選項：

　　C

　　基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。

　　A.崗位職業(yè)道德實踐

　　B.基金業(yè)協(xié)會的自律

　　C.樹立基金職業(yè)道德典型

　　D.社會各界持續(xù)監(jiān)督

　　正確選項：

　　A

　　我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　)個月內(nèi)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.1

　　正確選項：

　　A

　　申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于(　)億元人民幣。

　　A.5

　　B.6

　　C.8

　　D.4

　　正確選項：

　　C

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