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　　1.公司型基金成立的日期為()。

　　A.公司注冊日期

　　B.登記備案日期

　　C.開立賬戶日期

　　D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　答案：D

　　解析： 申請人提交的申清材料齊全，符合法定形式，登記機構(gòu)能夠當場登記的，應(yīng)予當場登記，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　2.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當具備的條件有()。

　�、� 發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　Ⅱ 股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

　�、� 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　Ⅳ 有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)。(6)有公司住所。

　　3.有限合伙企業(yè)應(yīng)當()普通合伙人

　　A.最多有2個

　　B.至少有2個

　　C.只能有1個

　　D.至少有1個

　　答案：D

　　解析： 選項D符合題意：有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人。

　　4.公司型基金設(shè)立的步驟主要有( )

　　I名稱預(yù)先核準

　　II申請設(shè)立登記

　　III 批準設(shè)立

　　IV 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：B

　　解析：公司型基金的設(shè)立步驟：(1)名稱預(yù)先核準(2)申請設(shè)立登記(3)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　5.合伙型基金的設(shè)立步驟包括()。

　�、�、名稱預(yù)先核準

　　Ⅱ、申請設(shè)立登記

　�、蟆㈩I(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　�、簟⒒�金備案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構(gòu)進行管理，因而設(shè)立步驟相同，分別為：名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　6.下列不屬于公司型基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后應(yīng)做的是()。

　　A.刻制企業(yè)印章

　　B.申請納稅登記

　　C.名稱預(yù)先核準

　　D.開立銀行基本賬戶

　　答案：C

　　解析： 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)該刻制企業(yè)印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等。

　　7.狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指(　　)對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

　　A.政府監(jiān)管機構(gòu)

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　D.社會力量

　　答案：A

　　解析：廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

　　狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機構(gòu)依法對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

　　8.下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是(　　)。

　　A.維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

　　B.有效維護股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束

　　C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

　　D.保護股權(quán)投資基金投資者利益

　　答案：B

　　解析：選項B符合題意：相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力度監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　政府監(jiān)管對維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　9.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括(　　)。

　�、� 提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

　�、� 發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解

　�、� 履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、公開譴責等懲罰措施

　�、� 促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等懲罰措施屬于政府監(jiān)管機構(gòu)的職權(quán)。故Ⅲ項不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用。

　　10.股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有(　　)的特征。

　　A.法定性和強制性

　　B.法治性和自主性

　　C.義務(wù)性和強制性

　　D.法定性和強迫性

　　答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有法定性和強制性特征。

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