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　　1、 關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是( )

　　A.獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開(kāi)募集

　　B.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集

　　C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集

　　D.現(xiàn)階段我國(guó)不允許進(jìn)行公開(kāi)募集

　　答案：D

　　2、 關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是( )。

　　A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值

　　B.總收益倍數(shù)越高，說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

　　C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會(huì)有不同的結(jié)果

　　D.已分配收益倍數(shù)越高，說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

　　答案：C

　　3、 關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是( )。

　　A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買家

　　C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售

　　D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

　　答案：A

　　4、 一些機(jī)構(gòu)俗稱的“成長(zhǎng)基金”，屬于哪類基金( )。

　　A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B.并購(gòu)基金

　　C.不動(dòng)產(chǎn)基金

　　D.定增基金

　　答案：A

　　5、 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采取( )方式。

　　A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　B.委托第三方機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

　　D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

　　答案：B

　　6、 股權(quán)投資基金清算的原因不包括()。

　　A.基金存續(xù)期屆滿

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行清算

　　C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

　　D.基金份額已滿

　　答案：D

　　7、 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

　　B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

　　C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管

　　D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

　　答案：D

　　8、 關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

　　B.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不明確性

　　C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用

　　D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　答案：B

　　9、 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其( )

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無(wú)形資產(chǎn)

　　C.固有財(cái)產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　答案：C

　　10、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在

　　10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)注銷基金管理人登記

　　B. 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

　　C. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案

　　D. 私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告或進(jìn)行變更登記

　　答案：D

　　11、 從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括( )

　　A.自行募集

　　B.廣告募集

　　C.上市募集

　　D.公開(kāi)募集

　　答案：A

　　12、 據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名( )

　　A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員

　　D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員

　　答案：B

　　13、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是( )

　　A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

　　B.主要投資成熟企業(yè)

　　C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

　　D.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益

　　答案：A

　　14、 股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括( )

　　A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.為國(guó)家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)

　　答案：D

　　15、 關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說(shuō)法是( )。

　　A.專業(yè)性較差

　　B.投資期限一般較長(zhǎng)，流動(dòng)性較差

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低

　　D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

　　答案：B

　　16、 盡職調(diào)查報(bào)告至少包括以下( )內(nèi)容。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查 Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 Ⅲ.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查 Ⅳ.法律盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　17、 在推介基金時(shí)，不得宣傳( )相關(guān)內(nèi)容。

　�、�.“預(yù)期收益”

　�、�.“預(yù)計(jì)收益”

　�、�.“預(yù)測(cè)投資”

　�、�.“過(guò)往業(yè)績(jī)”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　18、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)()約定的受托責(zé)任。

　　A.基金合同

　　B.公司章程

　　C.合伙協(xié)議

　　D.以上都是

　　答案：D

　　19、 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)( )

　　A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　B.與私募基金管理無(wú)關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　D.與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　20、 公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是( )。

　　A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　答案：A

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