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　　1、每經(jīng)過一個(gè)計(jì)算期，要將所生利息加入本金再計(jì)算利息的是()。

　　A復(fù)利

　　B單利

　　C固定利率

　　D浮動(dòng)利率

　　參考答案：A

　　2、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與c之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為()。

　　A無法確定

　　Ba與b證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

　　C一致

　　Db與c證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

　　參考答案：B

　　3、承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是()。

　　A基金審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C基金托管人

　　D注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　4、以下關(guān)于貨銀對(duì)付交收制度的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A貨銀對(duì)付制度可防范本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B通過貨銀對(duì)付，保證證券和資金的所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收

　　C貨銀對(duì)付制度是“一手交錢、一手交貨”

　　D目前中國結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種中實(shí)行了貨銀對(duì)付制度

　　參考答案：D

　　5、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散化以下說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A若兩種資產(chǎn)的收益具有同樣的波動(dòng)規(guī)律，則不允許賣空情況下兩種資產(chǎn)組合后的風(fēng)險(xiǎn)不能被分散

　　B若兩種資產(chǎn)的收益具有相反的波動(dòng)規(guī)律，則兩種資產(chǎn)組合后的風(fēng)險(xiǎn)能被分散

　　C資產(chǎn)收益中的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)無法通過組合進(jìn)行分散

　　D資產(chǎn)收益中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)無法通過組合進(jìn)行分散

　　參考答案：C

　　6、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者稅收，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A從基金收益分配中獲得的收入應(yīng)并入企業(yè)應(yīng)納額征收企業(yè)所得稅

　　B買賣基金份額暫免征收印花稅

　　C金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入應(yīng)征收營業(yè)稅

　　D買賣基金份額的差價(jià)收入應(yīng)并入企業(yè)應(yīng)納稅所得額征收企業(yè)所得稅

　　參考答案：A

　　7、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　參考答案：C

　　8、以下不屬于尤金·法碼有效市場分類類型的是()。

　　A半弱有效市場

　　B弱有效市場

　　C半強(qiáng)有效市場

　　D強(qiáng)有效市場

　　參考答案：A

　　9、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是()。

　　A流動(dòng)性較差，杠桿率偏高

　　B與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性差，不能夠分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估

　　D缺乏監(jiān)管和信息透明度

　　參考答案：B

　　10、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是()。

　　A交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議

　　B投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

　　C投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令

　　D研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議

　　參考答案：D

　　11、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

　　A申購

　　B轉(zhuǎn)換

　　C轉(zhuǎn)托管

　　D贖回

　　參考答案：C

　　12、目前，我國債券遠(yuǎn)期交易的標(biāo)的包括()。

　　A金融債券

　　B地方政府債

　　C中小企業(yè)私募債

　　D公司債

　　參考答案：A

　　13、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金利潤分配()。

　　A比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)利潤的20%

　　B每年不得多于一次

　　C每年不得少于一次

　　D比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)利潤的80%

　　參考答案：C

　　14、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來特定時(shí)間以特定價(jià)格()一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。

　　A賣出

　　B買入或賣出

　　C買入

　　D買入同時(shí)賣出

　　參考答案：B

　　15、通常所指的國際三大知名獨(dú)立信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A穆迪

　　B標(biāo)準(zhǔn)普爾

　　C摩根士丹利

　　D惠譽(yù)

　　參考答案：C

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