點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》練習(xí)題匯總

　　1 私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件應(yīng)由( )保存。

　　A.基金份額持有人大會(huì)

　　B.私募基金管理人C.私募基金托管人D.全體投資者

　　參考答案 B

　　《私募投資基金合同指引 1 號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十七條第六款規(guī)定，私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存，說明私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。

　　2 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于( )。

　�、�.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)

　　項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

　　Ⅲ.評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件 Ⅳ.評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于以下內(nèi)容：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(2)判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;(3)評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。

　　3 以下正確的是( )。

　�、�.信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人

　�、�.同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

　�、�.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　�、�.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱的信息披露義務(wù)人， 指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。

　　4 根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)作出的決議是( )。

　　Ⅰ.新股種類及數(shù)額

　�、�.新股發(fā)行價(jià)格

　�、�.新股發(fā)行的起止日期

　�、�.向原有股東發(fā)行新股的價(jià)格A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《公司法》第一百三十三條規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議：(1)新股種類及數(shù)額;(2)新股發(fā)行價(jià)格;(3)新股發(fā)行的起止日期;(4) 向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　5 ( )依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第六條規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì))依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　6 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日

　　起( )個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　A.10 B.20 C.30 D.40

　　參考答案：B

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十三條規(guī)定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　7 甲為一股份有限公司的發(fā)起人，若甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓，正確的做法 是 ( )

　　A. 自公司成立之日起 6 個(gè)月后才可轉(zhuǎn)讓

　　B. 自公司成立之日起 1 年后才可轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　自公司成立之日起 3 年后才可轉(zhuǎn)讓D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓

　　《公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　8 股權(quán)投資基金被投資企業(yè)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程包括( )。Ⅰ.成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)

　　Ⅱ.上市申報(bào)和核準(zhǔn)Ⅲ. 促 銷 和 發(fā) 行 Ⅳ.股票上市及后續(xù)

　　參考答案A

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程：

　　(一)成立股份公司。主要內(nèi)容包括：確定成立途徑;制訂改制方案;聘請(qǐng)驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu);申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資料;召開創(chuàng)立大會(huì);等等。

　　(二)上市前輔導(dǎo)。主要內(nèi)容包括：聘請(qǐng)券商(具有主承銷資格);上市方案與可研報(bào)告(董事會(huì));輔導(dǎo)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案，輔導(dǎo)驗(yàn)收通過;等等。

　　(三)上市申報(bào)和核準(zhǔn)。主要內(nèi)容包括：申報(bào)材料制作;申報(bào)和受理;反饋意見及回復(fù);初審會(huì)及與監(jiān)管部門溝通;發(fā)審會(huì)核準(zhǔn)，取得批復(fù)文件。

　　(四)促銷和發(fā)行。主要內(nèi)容包括：審核通過后向交易所申請(qǐng)發(fā)行;推出研究報(bào)告， 進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說明會(huì)和路演;詢價(jià)、促銷;確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。

　　(五)股票上市及后續(xù)。主要內(nèi)容包括：定價(jià);股份配置;交易和穩(wěn)定股價(jià);發(fā)行結(jié)束;后市支持。

　　9 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在( )。Ⅰ.督促私募基金管理人廉潔自律

　�、�.督促私募基金管理人恪盡職守

　�、�.切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)Ⅳ.促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　10股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有( )。Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

　�、�.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

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