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　　1、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股說(shuō)法正確的是()。

　　A在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配順序上，普通股股東先于優(yōu)先股股東

　　B優(yōu)先股股東權(quán)利受限，一般無(wú)表決權(quán)

　　C優(yōu)先股的股利不固定，它是根據(jù)公司凈利潤(rùn)的多少來(lái)決定的

　　D普通股股東按照繳款先后分配股利

　　參考答案：B

　　2、以下關(guān)于相對(duì)收益和絕對(duì)收益的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A基金的相對(duì)收益就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益

　　B絕對(duì)收益和相對(duì)收益是一個(gè)概念

　　C多樣化的市場(chǎng)指數(shù)可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)評(píng)估基金相對(duì)收益

　　D基金的絕對(duì)收益不與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較

　　參考答案：B

　　3、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具屬于()。

　　A股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B貨幣衍生工具

　　C利率衍生工具

　　D信用衍生工具

　　參考答案：D

　　4、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的是()。

　　A可以在任何時(shí)間內(nèi)按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換成股票

　　B可以自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　C可以持有到期獲得債券本金和利息

　　D可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：A

　　5、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A在其他因素相同下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

　　B票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

　　C再投資收益率的變化會(huì)影響投資者實(shí)際的持有其收益率

　　參考答案：A

　　6、關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)，以下表述正確的是()。

　　A買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方以約定價(jià)格從正回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券

　　B買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方

　　C買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金

　　D買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由逆回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給正回購(gòu)方

　　參考答案：B

　　7、關(guān)于證券投資基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A基金會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金

　　B同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算

　　C貨幣基金每日結(jié)轉(zhuǎn)損益

　　D基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是基金管理人和托管人

　　參考答案：B

　　8、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是()。

　　A贖回費(fèi)余額

　　B基金獲得的賠償款

　　C存款利息收入

　　D新股手續(xù)費(fèi)返還

　　參考答案：C

　　9、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指()。

　　A預(yù)期收益的確定性

　　B預(yù)期收益的不確定性

　　C股票容易變現(xiàn)

　　D投資損失

　　參考答案：B

　　10、關(guān)于混合基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()。

　　A混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金

　　B混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金

　　C混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例

　　D混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

　　參考答案：C

　　11、關(guān)于資本市場(chǎng)線，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A資本市場(chǎng)線通過(guò)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率和市場(chǎng)資產(chǎn)組合兩個(gè)點(diǎn)

　　B資本市場(chǎng)線是可達(dá)到的最優(yōu)的市場(chǎng)配置線

　　C資本市場(chǎng)線也叫證券市場(chǎng)線

　　D資本市場(chǎng)線利率總為正

　　參考答案：C

　　12、《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金估值的第一責(zé)任主體是()。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　D基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　13、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B中國(guó)人民銀行

　　C機(jī)構(gòu)所在地的地方人民政府

　　D中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　參考答案：A

　　14、以下關(guān)于資產(chǎn)收益相關(guān)性的說(shuō)法正確的是()。

　　A資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性不影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，也不影響投資組合的預(yù)期收益率

　　B資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

　　C資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性既影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，又影響投資組合的預(yù)期收益率

　　D資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性影響投資組合的預(yù)期收益率

　　參考答案：B

　　15、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　參考答案：B

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