點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考題匯總

　　1.()，股票基金可分為國內股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

　　A.按投資市場分類

　　B.按投資風格分類

　　C.按股票投資規(guī)模分類D.按收益率分類

　　A【解析】按投資市場分類，股票基金可分為國內股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

　　2.下列單個開放日的凈贖回申請的計算，正確的是()。

　　A.凈贖回申請=贖回申請-申購申請

　　B.凈贖回申請=贖回申請+轉出申請-申購申請-轉入申請

　　C.凈贖回申請=贖回申請+轉出申請-申購申請

　　D.凈贖回申請=贖回申請-申購申請-轉入申請

　　B【解析】單個開放日的凈贖回申請，是指該基金的贖回申請加上基金轉換中該基金的轉出申請之和，扣除當日發(fā)生的該基金申購申請及基金轉換中該基金的轉入申請之和后得到的余額。

　　3.目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

　　A.交易型開放式指數(shù)基金

　　B.上市開放式基金C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　C【解析】目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF) 和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)以及分級基金子份額。

　　4.下列不屬于基金信息披露內容的是()。

　　A.基金份額持有人大會決議

　　B.基金資產凈值、基金份額凈值

　　C.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議D.基金管理人年度財務報告

　　D【解析】基金信息披露的內容包括以下方面：基金招募說明書;基金合同;基金托管協(xié)議; 基金份額發(fā)售公告;基金募集情況;基金合同生效公告;基金份額上市交易公告書;基金資產凈值、基金份額凈值;基金份額申購、贖回價格;基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告;臨時報告;基金份額持有人大會決議;基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動;涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟; 澄清公告;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　5.基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后()日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.60 B.45

　　C.15 D.30

　　D【解析】基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。(2)在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　6.根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為()。

　　A.在岸基金與離岸基金

　　B.契約型基金與公司型基金

　　C.主動型基金與被動型基金

　　D.公募基金與私募基金

　　D【解析】投資基金按照不同的標準可以區(qū)分為多種類別：(1)按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金兩類。(2)按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。(3)按照運作方式，可以分為開放式、封閉式基金。

　　7.證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每()秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(I0PV)。

　　A.10 B.20 C.5 D.15

　　D【解析】證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數(shù)據(jù)， 計算并每 15 秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(I0PV)，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

　　8.基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的

　　人員信息，公示的內容不包括()。

　　A.從業(yè)年限

　　B.從業(yè)資質證明

　　C.所在營業(yè)網點

　　D.從業(yè)資質證明編號

　　A【解析】基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網點等信息。

　　9.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的()對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.政府機構、行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量

　　B.媒體、行業(yè)自律組織

　　C.政府機構、基金機構內部監(jiān)督部門

　　D.政府機構、行業(yè)自律組織以及社會力量

　　A【解析】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　10.對場內證券集中交易實行自律監(jiān)管的機構是()。A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券登記結算機構C.地方證監(jiān)局

　　D.證券交易所

　　D【解析】我國的證券交易所是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。

　　11.對于持有期低于()年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　A.3

　　B.1

　　C.4

　　D.2

　　A【解析】對于持有期低于 3 年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　12.甲是某基金管理公司的基金經理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。當乙所在的公司發(fā)行公司債券時，甲考慮到和乙的朋友關系，就用自己所管理的基金購買了乙所在公司的部分債券。這種行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A.保守秘密B.誠實守信C.客戶至上D.內幕交易

　　C【解析】甲的做法不符合客戶至上規(guī)范的要求。甲是否購買乙所在公司發(fā)行的債券，應當以客觀的專業(yè)分析做出判斷，而不應該把乙是自己的朋友作為投資決策的根據(jù)。甲利用職權照顧朋友利益，很可能或造成客戶利益受損�；�金經理在證券投資活動中，應盡可能避免與投資者發(fā)生利益沖突。如果利益沖突不可避免，則應以投資者利益優(yōu)先，并應及時向所在機構報告。

　　13.基金信息披露的作用不包括()。

　　A.有利于提高證券市場的效率

　　B.能有效保障投資者的投資收益

　　C.有利于防止利益沖突和利益輸送D.能有效防止信息濫用

　　B【解析】基金信息披露的作用主要變現(xiàn)在：(1)有利于投資者的價值判斷。(2)有利于防止利益沖突與利益輸送。(3)有利于提高證券市場的效率。(4)能有效防止信息濫用。

　　14.下列關于基金管理人信息技術系統(tǒng)控制的說法中，錯誤的是()。

　　A.用戶的密碼和口令應定期更換

　　B.數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進行保管C.電子信息數(shù)據(jù)應當即時保存

　　D.信息技術系統(tǒng)設計技術人員不得介入實際的業(yè)務操作

　　B【解析】在基金管理人的信息技術系統(tǒng)控制中，數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應當分別由不同人員保管。

　　15.下列關于證券投資基金特點的說法中，錯誤的是()。

　　A.中小投資者資金量小，無法通過購買基金來分散風險

　　B.組合投資中，某些股票價格下跌很難用其他股票價格上漲產生的盈利彌補

　　C.基金通過購買一籃子股票，從而分散風險

　　D.基金通常會集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

　　B【解析】在多數(shù)情況下，某些股票價格下跌造成的損失可以用其他股票價格上漲產生的盈利來彌補，因此可以充分享受到組合投資、分散風險的好處。

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