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　　1、內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A. 有效性原則

　　B. 獨立性原則

　　C. 相互制約原則

　　D. 成本效益原則

　　2、下列屬于基金巨額贖回的是( )。

　　A. 單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的 10%

　　B. 單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的 6%

　　C. 單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的 3%

　　D. 單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的 2%

　　3、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是( )。

　　A. 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升

　　B. 基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日

　　C. 單一債券的信用風(fēng)險比較集中

　　D. 債券基金的平均到期日常常會相對固定

　　4、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是( )。

　　Ⅰ.基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素

　�、�.基金估值和凈值公告等事項Ⅲ.基金合同特別約定的事項。

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　5、關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是( )。

　　A. 投資者既是基金持有人又是公司的股東

　　B. 投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

　　C. 投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

　　D. 投資者以股息形式獲取投資收益

　　6、封閉式基金交易報價最小變動單位是( )元人民幣。A. 0.0001

　　B. 0.001

　　C. 0.01

　　D. 0.1

　　7、我國基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括( )。

　　A. 守法合規(guī)

　　B. 誠實守信

　　C. 專業(yè)審慎

　　D. 利益至上

　　8、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A. 通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　B. 具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C. 沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　D. 最近 5 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　9、下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是( )。

　�、�.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證 Ⅱ.是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

　　Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品Ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　11、( )加人基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 地方基金業(yè)協(xié)會

　　D. 基金發(fā)起人

　　12、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是( )。

　　A. 遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

　　B. 申報價格最小變動單位為 0.0001 元人民幣

　　C. 采用競價成交的方式

　　D. 實行 T+1 交收制度

　　13、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是( )。

　　A. 違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B. 不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C. 接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

　　D. 挪用投資者的交易資金或基金份額

　　14、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是( )。

　　A. 互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B. 自動傳真、電子信箱與手機短信

　　C. 電話服務(wù)中心

　　D. 派專人服務(wù)

　　15、資本市場是融資期限在( )的金融市場。

　　A. 半年以內(nèi)

　　B. 1 年以內(nèi)

　　C. 1 年以上

　　D. 3 年以上

　　1-5 BAABC 6-10 BDDBC

　　11-15 CBBDC

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