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　　1、在我國，保本型基金可以投資于( )。

　　A、國債

　　B、A股股票

　　C、金融債

　　D、國債回購

　　ABCD

　　2、下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有( )。

　　A、基金份額申購和贖回價(jià)格

　　B、基金份額凈值

　　C、基金資產(chǎn)凈值

　　D、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書

　　ABCD

　　3、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A、通過基金估值，防范管理人關(guān)聯(lián)交易等

　　B、通過監(jiān)督基金管理人，保證投資運(yùn)作的規(guī)范性

　　C、通過獨(dú)立保管財(cái)產(chǎn)，防止資金被違規(guī)挪用

　　D、通過監(jiān)督和提示，完善基金公司的治理結(jié)構(gòu)

　　BCD

　　4、基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容( )。

　　A、對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　B、對基金運(yùn)作監(jiān)管

　　C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　ABD

　　5、假如市場針對一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)以下情況，說明該市場是無效市場( )。

　　A、反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)過度

　　B、方向正確并一步到位

　　C、反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)延遲

　　D、反應(yīng)方向錯(cuò)誤

　　ACD

　　6、按所投資的股票規(guī)模分類，股票基金可分為( )。

　　A、小盤股票基金

　　B、金融服務(wù)基金

　　C、房地產(chǎn)基金

　　D、大盤股票基金

　　AD

　　解析：按股票市值的大小將股票分為小盤股票、中盤股票與大盤股票是一種最基本的股票分析方法。

　　7、我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就擁有了( )。

　　A、基金份額的受益權(quán)

　　B、基金份額的所有權(quán)

　　C、基金資產(chǎn)的管理權(quán)

　　D、基金份額的處置權(quán)

　　ABD

　　8、目前，對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要有( )。

　　A、證券交易所

　　B、中國人民銀行

　　C、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　AC

　　解析：目前對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是中國證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。

　　9、下列關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有( )。

　　A、基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長

　　B、基金管理公司是一種知識(shí)密集型企業(yè)

　　C、基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)

　　D、開放式基金要求披露上一工作日份額凈值

　　BCD

　　解析：基金管理公司的收入主要來自于基金管理費(fèi)用。

　　10、關(guān)于基金評級，以下描述正確的有( )。

　　A、可以對不同類別的基金進(jìn)行比較評級

　　B、基金評級結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評級機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布

　　C、只能對同類型的基金進(jìn)行比較評級

　　D、基金評級結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評級人員個(gè)人的名義發(fā)布

　　BC

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