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　　1.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于( C )元人民幣，持有期限不少于( )。

　　A.1000萬，1年

　　B.2000萬，3年

　　C.1000萬，3年

　　D.2000萬，2年

　　2.目前，我國公募基金銷售機構(gòu)不包括( B )。

　　A.保險公司

　　B.信托公司

　　C.農(nóng)村商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　3.( A )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金份額的登記

　　B.基金份額的申購

　　C.基金份額的認購

　　D.基金份額的贖回

　　4.甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司B的董事長，當B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是( D )。

　　A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己謀取利益

　　B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與B的增發(fā)

　　C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股價，使B能夠按較高價格增發(fā)

　　D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

　　5.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風險后，追究相關(guān)責任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏( C )。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.安全性

　　6.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為( B )。

　　A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

　　B.風險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

　　D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　7.開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護( C )，確認基金份額持有人持有基金份額。

　　A.基金份額持有人資金賬戶

　　B.基金管理的交易賬戶

　　C.基金份額持有人名冊

　　D.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶

　　8.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是( B )。

　　1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。

　　2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

　　3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。

　　4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　9.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是( B )。

　　A.基金投資部管理制度

　　B.股東的股權(quán)協(xié)議

　　C.信息披露操作手冊

　　D.公司風險管理制度

　　10.關(guān)于收取贖回費，以下說法正確的是( C )。

　　A.對持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費總額不高于50%計入基金財產(chǎn)

　　B.場外贖回不得分段設(shè)置贖回費率

　　C.不低于贖回費總額25%的贖回費應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)

　　D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　　11.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是( D )。

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習慣的活動

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

　　12.關(guān)于基金托管人應(yīng)當履行的職責，以下描述錯誤的是( C )。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項

　　C.為基金投資決策提供研究支持

　　D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　13.基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的( C )。

　　A.經(jīng)營管理能力

　　B.誠信狀況

　　C.人員數(shù)量

　　D.內(nèi)部控制情況

　　14.基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范包括( D )。

　　A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　B.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

　　C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

　　D.對基金客戶進行身份識別

　　15.下列不屬于基金合同特別約定事項的是( D )。

　　A.基金當事人的權(quán)利義務(wù)

　　B.基金合同終止的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式

　　C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

　　D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排

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