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　　1.以下選項中，( A )不屬于投資債券的風險。

　　A基差風險 B流動性風險

　　C通脹風險 D再投資風險

　　2.( B )同時考慮“稅盾效應(yīng)”和“破產(chǎn)成本”，認為最佳資本結(jié)構(gòu)存在且應(yīng)該是負債和所有者權(quán)益之間的一個均衡點。

　　A代理理論 B權(quán)衡理論

　　C無稅MM理論 D有稅MM理論

　　3.A基金的基金總資產(chǎn)為40億元，總負債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額凈值為( A )。

　　A1.5元 B1元

　　C2.5元 D2元

　　4.下列說法正確的是( B )。

　　A場內(nèi)公開市場回購是指股票發(fā)行方式通過約定價格向一個或幾個大股東回購股票

　　B定向增發(fā)的特定對象通常包括公司控股股東、戰(zhàn)略投資者、實際控制人及其控制的企業(yè)

　　C股票拆分又稱股票拆細，通常會引起每股收益和每股市價上升

　　D股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票均被注銷

　　5.關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是( C )。

　　A不同類型的基金可以放在一起進行業(yè)績評價

　　B基金評價目的是讓基金經(jīng)理冒更大的風險提高基金收益

　　C基金業(yè)績評價對投資者、基金公司都具有非常重要的意義

　　D基金業(yè)績評價僅是對基金產(chǎn)品所實現(xiàn)回報的比較

　　6.下列不屬于權(quán)證基本要素的是( D )。

　　A標的資產(chǎn) B存續(xù)時間

　　C行權(quán)價格 D轉(zhuǎn)換比率

　　7.下列各項中，會降低企業(yè)短期償債能力的是( C )。

　　A企業(yè)采用分期付款方式購置一臺大型機械

　　B企業(yè)從某國有商業(yè)銀行取得3年期500萬元的貸款

　　C企業(yè)向股東發(fā)放股票股利

　　D企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進行定向增發(fā)

　　8.以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是( B )。

　　AQDII基金由境內(nèi)托管人負責托管業(yè)務(wù)

　　B境內(nèi)托管人不得授權(quán)其他機構(gòu)代為履行托管職責

　　C可委托境外投資顧問進行境外證券投資

　　D可委托境外證券服務(wù)機構(gòu)代理買賣證券

　　9.股票型基金風險管理可以從以下幾個方面( B )進行管理。I.基金投資范圍和個股持有最高比例II.基金投資風格以及行業(yè)集中度III.基金股票換手率

　　AI、II BI、II、III

　　CI、III DII、III

　　10.關(guān)于遠期合約，以下表述錯誤的是( C )。

　　A遠期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格，與期貨合約相比，市場效率偏低

　　B遠期合約流動性較差

　　C遠期合約是一種標準化合約

　　D遠期合約是一種最簡單的衍生品合約

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