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　　1、轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　正確答案：C

　　【解析】轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　2、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案：C

　　【解析】不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財產(chǎn)。

　　3、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是()。

　　A、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

　　B、基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C、基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　4、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是()。

　　A、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C、對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D、以上都正確

　　正確答案：B

　　【解析】選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。

　　5、EFT基金管理人()會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

　　A、每一交易日開市前

　　B、每一交易日開市后

　　C、每一交易日閉市前

　　D、每一交易日閉市后

　　正確答案：A

　　【解析】EFT基金管理人每一交易日開市前會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

　　6、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向()負(fù)責(zé)。

　　A、董事會

　　B、管理層

　　C、董事長

　　D、股東會

　　正確答案：D

　　【解析】基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。

　　7、公開披露的基金信息不包括()。

　　A、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計(jì)報告及中期和年度基金報告

　　D、證券投資業(yè)績預(yù)測

　　正確答案：D

　　【解析】公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計(jì)報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　8、()在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、監(jiān)控中心

　　正確答案：B

　　【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　9、基金的財務(wù)會計(jì)報告通常不包括()。

　　A、年報

　　B、季報

　　C、周報

　　D、月報

　　正確答案：C

　　【解析】財務(wù)會計(jì)報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計(jì)報告。

　　10、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以()。

　　A、列席公司相關(guān)會議

　　B、兼任公司理事

　　C、任免公司總經(jīng)理

　　D、兼任其他基金公司董事會成員

　　正確答案：A

　　【解析】根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

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