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　　1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.總經(jīng)理 B.董事會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D.投資決策委員會(huì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　2.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( )為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.投資回報(bào)最大化

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益優(yōu)先為基本原則。

　　3.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的為( )。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人的利益為優(yōu)先。選項(xiàng)D說法有誤。

　　4.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，選項(xiàng)A說法有誤。

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。

　　A.投資部 B.研究部

　　C.基金運(yùn)營(yíng)部 D.財(cái)務(wù)部

　　『正確答案』C

　　『答案解析』在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由基金運(yùn)營(yíng)部承擔(dān)。

　　6.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是( )。

　　A.基金設(shè)立 B.投資管理

　　C.基金發(fā)行 D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是投資管理。

　　7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。

　　A.1/4 B.1/3

　　C.1/2 D.2/3

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　8.基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。

　　A.健全性 B.有效性

　　C.獨(dú)立性 D.相互制約

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則。

　　9.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任。

　　A.股東會(huì) B.董事會(huì)

　　C.董事長(zhǎng) D.總經(jīng)理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于( )的股東。

　　A.20% B.25%

　　C.33% D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　11.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是( )。

　　A.有效性原則 B.獨(dú)立性原則

　　C.成本效益原則 D.考察性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則有：健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則和成本效益原則。

　　12我國(guó)基金管理公司一般的決策程序是( )。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查基金管理公司一般的投資決策程序。

　　13司制定內(nèi)部控制制度的原則是( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則 B.全面性原則

　　C.審慎性原則 D.適時(shí)性原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』注意區(qū)分“內(nèi)部控制的原則”與“制定內(nèi)部控制制度的原則”。

　　14金管理公司的組織架構(gòu)包括( )。

　　A.投資管理部門 B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷部門 D.基金運(yùn)營(yíng)部門

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』基金管理公司的組織架構(gòu)包括專業(yè)委員會(huì)、投資管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、基金運(yùn)營(yíng)部門和后臺(tái)支持部門。

　　15.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查公司內(nèi)部控制的四個(gè)層次：一是員工自律;二是部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督;三是公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　16.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。

　　17.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A.宏觀與策略研究 B.行業(yè)研究

　　C.個(gè)股研究 D.技術(shù)分析和心理分析

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』基金管理公司研究部的研究一般包括：宏觀與策略研究、行業(yè)研究、個(gè)股研究。

　　18.基金的投資決策過程涉及( )。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.交易員

　　C.基金投資部

　　D.投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』在決策制定過程中涉及公司研究發(fā)展部、基金投資部、投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等部門。選項(xiàng)B交易員是投資交易過程中涉及的。

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