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　　1、

　　根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

　　2、

　　下列不屬于境內(nèi)主板上市基本要求的是( )。

　　A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司

　　B、發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　C、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　D、發(fā)行人在獨(dú)立性方面無(wú)嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司。

　　3、

　　在上市退出的主要市場(chǎng)中，一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高的是( )。

　　A、中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C、新三板市場(chǎng)

　　D、主板市場(chǎng)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查上市退出的主要市場(chǎng)。主板市場(chǎng)是國(guó)內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)，一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高。

　　4、

　　股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式主要有( )。

　　Ⅰ.清算退出

　　Ⅱ.回購(gòu)?fù)顺?/P>

　　Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查項(xiàng)目退出概述。股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

　　5、

　　公司因減少公司注冊(cè)資本收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起( )日內(nèi)注銷。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。公司因減少公司注冊(cè)資本而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司依照規(guī)定收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷。

　　6、

　　下列關(guān)于股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、可在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　B、應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

　　C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D、在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有的本公司的股份總數(shù)的百分之二十五

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　7、

　　股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、6個(gè)月

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　8、

　　有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。在( )情形下，對(duì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。

　�、�.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　�、�.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該三年連續(xù)盈利

　�、�.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　9、

　　有限責(zé)任公司股東應(yīng)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　10、

　　下列關(guān)于有限責(zé)任公司新增資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資

　　B、全體股東有權(quán)約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　C、由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過(guò)

　　D、股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　11、

　　公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、45

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

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