點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》模擬題匯總

　　第 1 題：單選題

　　公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A 、半年B、一年

　　C、兩年D 、三年

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 2 題：單選題

　　股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些( )

　�、� .基金投資者

　�、� .基金管理人

　　Ⅲ .基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、� .監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　股權(quán)投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。

　　第 3 題：單選題

　　美國股權(quán)投資基金的主要組織形式是 ( )。

　　A 、公司式

　　B 、契約式

　　C、有限合伙制

　　D 、信托式

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　有限合伙制美國股權(quán)投資基金的主要組織形式。

　　第 4 題：單選題

　　基金管理人 委托外包機(jī)構(gòu)開 展外包 活動(dòng)前，應(yīng)對外包機(jī)構(gòu)開 展盡職調(diào)查 ，了解其人員 儲(chǔ)備、( )、過往業(yè)績等情況 。

　�、� .業(yè)務(wù) 隔離措施

　�、� .軟硬件設(shè)施Ⅲ .專業(yè)能力

　�、� .誠信狀況

　　A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　C 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前，應(yīng)對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔 離措施 、 軟硬件設(shè)施 、 專業(yè)能力 、誠信狀況 、過 往業(yè)績等情況 ;并與外包機(jī)構(gòu) 簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié) 議，明確雙 方的權(quán) 利義 務(wù)及違 約責(zé)任。未經(jīng)基金管理人同意，外包機(jī)構(gòu)不得將已 承諾 的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或 變相轉(zhuǎn)包。

　　第 5 題：單選題

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)投資基金募集完畢后( 作日內(nèi))，個(gè)通工過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、 提供 基本信息和資 料。

　　A 、20

　　B、40

　　C、30

　　D 、60

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)投資基金募集完畢后 20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、 提供基本 信息和資 料.。

　　第 6 題：單選題

　　國有 企業(yè)股權(quán) 非上市轉(zhuǎn)讓交易 價(jià)款原 則上應(yīng)當(dāng)自合同 生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)一 次付 清。金額 較大、一次付 清確有 困難的，可以采 取分期 付款 方式。采用分期 付款 方式的， 首期付款 不得低于總價(jià)款 的30%,并在合同 生效之日起 5個(gè)工 作日內(nèi)支付; 其余款 項(xiàng)應(yīng)當(dāng) 提供轉(zhuǎn)讓方 認(rèn)可的合法有 效擔(dān)保 ，并按同期 銀行貸款利率支付延 期付款期間的 利息， 付款 期限不得超過 1年。

　　A 、3

　　B、5

　　C、7

　　D 、10

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　國有企業(yè)股權(quán) 非上市轉(zhuǎn)讓交易 價(jià)款原 則上應(yīng)當(dāng)自合同 生效 之日起 5個(gè)工作日內(nèi)一 次付 清。金額 較大、一 次付清確有困難 的，可以采 取分期付款 方式。采用分 期付款 方式的， 首期付款不得低于 總價(jià)款 的30%,并在合同 生效之日起 5個(gè)工作日內(nèi)支付 ;其 余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng) 提供 轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有 效擔(dān)保 ，并按同 期銀 行貸款利率支付延期付款期 間的利息， 付款期 限不得超過 1年。

　　第 7 題：單選題

　　下列說法錯(cuò)誤 的是( )

　　A 、基金的內(nèi)部收益 率又 分為 毛內(nèi)部收益 率(GIRR) 和凈內(nèi)部收益 率(NIRR)

　　B、GIRR 為僅計(jì) 算基金項(xiàng) 目投資組合的內(nèi)部收益 率

　　C、NIRR 包含基金 各項(xiàng)費(fèi)用支出及項(xiàng) 目投資組合的內(nèi)部收益 率

　　D 、GIRR 小于 NIRR

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　由于基金 費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金 流，因 此GIRR 大于 NIRR 。

　　第 8 題：單選題

　　《私募投資基金募集行為管理 辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其 從業(yè)人員 推介 私募基金時(shí)，以下說法 錯(cuò)誤 的是( )。

　　A 、禁止 登載個(gè)人、法人或者其他組織的 祝賀 性、 恭維 性或推介 性的文字

　　B、禁止允許非 本機(jī)構(gòu) 雇傭 的人員進(jìn)行私募基金 推介

　　C、禁止惡 意貶低同行

　　D 、可以采用不具有可 比性、公 平性、 準(zhǔn)確性、權(quán) 威性的數(shù)據(jù) 來源 和方法進(jìn)行業(yè) 績比較 ，任意 使用" 業(yè)績最佳" 、" 規(guī)模最大" 等相關(guān) 措辭

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　《私募投資基金募集行為管理 辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其 從業(yè)人員 推介私募基金時(shí)， 禁止 有以下行為：采用不具有可 比性、公平性、 準(zhǔn)確性、權(quán) 威性的數(shù)據(jù) 來源和方法進(jìn)行業(yè) 績 比 較，任意 使用"業(yè)績最佳 "、"規(guī)模最 大" 等相關(guān) 措辭。

　　第 9 題：單選題

　　申請?jiān)圏c(diǎn)的外 商投資股權(quán)投資 企業(yè)中的境外投資者，在其申 請前的上一會(huì) 計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī) 模不低于5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī) 模不低于( )億美元。

　　A 、5

　　B、10

　　C、15

　　D 、20

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　申請?jiān)?點(diǎn)的外 商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，在其申 請前的上一會(huì) 計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī) 模不低于 5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī) 模不低于 10億美元。

　　第 10 題：單選題

　　基金 從業(yè)人員申 請基金 從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的 條件 包括( )。

　　Ⅰ .具有中 華人民共和國國 籍， 但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn) 的除外

　�、� .具有完全 民事行為 能力

　�、� .品行 良好， 誠實(shí)信用， 忠于職 守，保守 機(jī)密

　�、� .通過中國證監(jiān)會(huì)或其 授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金 從業(yè)資 格考試

　�、� .中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他 條件

　　A 、Ⅲ .Ⅳ .Ⅴ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ.Ⅴ

　　【正確答案】： D

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