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　　第 1 題：?jiǎn)芜x題

　　在完成基金風(fēng)險(xiǎn) 揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者 提供必 要的資產(chǎn)證 明文件 或( )。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理 審慎地審查 投資者是 否符 合基金合 格投資者 標(biāo)準(zhǔn)， 依法履行反洗錢義 務(wù)，并確 保單只基金的投資者人數(shù) 累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù) 量。

　　A 、收入證明B 、身份證

　　C、地址 證明D 、稅收收 入

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　在完成基金風(fēng)險(xiǎn) 揭示 后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者 提供必 要的資產(chǎn)證明 文件或收 入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理 審慎地審 查投資者是 否符 合基金合 格投資者 標(biāo)準(zhǔn) ， 依法履行反洗錢義務(wù)，并 確保單只 基金的投資者人數(shù) 累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù) 量。

　　第 2 題：?jiǎn)芜x題

　　下列說法錯(cuò)誤 的是( )

　　A 、股權(quán)投資基金管理人不得向投資者 承諾投資本金不 受損失 或者 承諾最低 收益。

　　B 、投資者應(yīng)當(dāng)確 保投資資金 來(lái)源合法，不得 非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。

　　C、股權(quán)投資基金管理人可以 兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù) 存在沖突的業(yè)務(wù)

　　D 、同一基金管理人管理不同 類別基金的，應(yīng)當(dāng) 堅(jiān)持專 業(yè)化管理 原則。

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　股權(quán)投資基金管理人不得 兼營(yíng) 可能與投資基金業(yè)務(wù) 存在沖突 的業(yè)務(wù)，不得 兼營(yíng) 與“ 投資管理” 的買方業(yè)務(wù) 存在沖突的業(yè)務(wù)，盡 量避免兼營(yíng) 其他非金融業(yè)務(wù)。

　　第 3 題：?jiǎn)芜x題

　　根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則， 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括( )。

　�、�、發(fā)行人是 依法設(shè)立且持續(xù) 經(jīng)營(yíng) 3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ、 最近兩年 連續(xù)盈利 ， 最近兩年 凈利潤(rùn)累計(jì) 不少于1000萬(wàn)元; 或者 最近一年 盈利 ， 最近 一年?duì)I業(yè)收入不少于 5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn) 以扣除非 經(jīng)常性損益前后 孰低者為計(jì)算依據(jù)

　　Ⅲ、 最近一期期 末凈資產(chǎn)不 少于2000萬(wàn)元， 且不存在未彌補(bǔ)虧 損

　　Ⅳ、發(fā)行后股本 總額不 少于5000萬(wàn) 元

　　A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ B 、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國(guó) 創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：發(fā)行人是 依法設(shè)立且持續(xù) 經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司， 最近兩年 連續(xù)盈利 ， 最近兩年 凈利潤(rùn)累計(jì) 不少于1000萬(wàn)元 ;或者 最近一年 盈利， 最近一年 營(yíng)業(yè)收 入不少于5000萬(wàn)元 。 凈利潤(rùn) 以扣除非 經(jīng)常性損益前后 孰低者為計(jì)算依據(jù)， 最近一期期末凈 資產(chǎn)不 少于2000萬(wàn)元 ， 且不存在未彌補(bǔ)虧 損，發(fā)行后股本 總額不少于3000萬(wàn)元

　　第 4 題：?jiǎn)芜x題

　　對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說， 海外IPO市場(chǎng)主要以 香港 主板、美國(guó) 納斯達(dá)克 證券交易所 (NASDAQ) 、( )等市 場(chǎng)為主。

　　A 、SGX

　　B、紐約證券交易所( NYSE)

　　C、LSE

　　D 、香港

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　對(duì)我國(guó)企業(yè) 來(lái)說， 海外IPO市場(chǎng)主要以 香港主板、美國(guó) 納斯達(dá)克 證券交易所 (NASDAQ) 、紐約 證券交易所( NYSE) 等市 場(chǎng)為主。

　　第 5 題：?jiǎn)芜x題

　　關(guān)于合 格投資者 標(biāo)準(zhǔn) ，下 列說法 錯(cuò)誤 的是( )。

　　A 、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī) 避合格投資者 標(biāo)準(zhǔn) ，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資 標(biāo)的的金 融產(chǎn)品

　　B、不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行 非法拆分轉(zhuǎn)讓

　　C、想辦法突破合格投資者及其人數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)

　　D 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確 保投資者已知 悉基金轉(zhuǎn)讓的 條件

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　任何機(jī)構(gòu)和 個(gè)人不得為規(guī) 避合格投資者 標(biāo)準(zhǔn) ，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資 標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行 非法拆分轉(zhuǎn)讓， 變相突破 合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn) 。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 確保 投資者已知 悉基金轉(zhuǎn)讓的條 件。

　　第 6 題：?jiǎn)芜x題

　　管理 指標(biāo)主要包括 ( ) 情況等 。

　�、�、公司 戰(zhàn)略 與業(yè)務(wù)定 位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 控制情況Ⅱ、股東關(guān)系與公司 治理

　�、�、高 級(jí)管理人員 盡職與 異動(dòng)情況Ⅳ、 重大經(jīng)營(yíng)管理問題、 危機(jī)事 件處 理

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　C 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ D 、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　管理指 標(biāo)主要包括公司 戰(zhàn)略 與業(yè)務(wù)定 位、經(jīng) 營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 控制情況 、股東關(guān)系與公司 治理、高 級(jí)管理人員盡職與 異動(dòng)情況、 重大經(jīng) 營(yíng)管理 問題、 危機(jī)事件處 理情況 等。

　　第 7 題：?jiǎn)芜x題

　　基金募集過 程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 承擔(dān) ( )等相關(guān)責(zé)任。

　　Ⅰ、 恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、 謹(jǐn)慎勤勉 ， 防范利益沖突

　�、颉� 履行說明義 務(wù)、 反洗錢義 務(wù)等相關(guān)義務(wù)

　�、蟆� 承擔(dān)特定對(duì) 象確定、投資者 適當(dāng)性審查 、基金 推介

　�、簟⒓昂� 格投資者確 認(rèn)

　　A 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B 、 Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ C 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　基金募集過 程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤 勉， 防范利益沖突 ， 履行說明義務(wù)、 反洗錢義 務(wù)等相關(guān) 義務(wù)， 承擔(dān)特定對(duì)象 確定、投資者 適當(dāng)性審查、基金 推介及合格投資者 確認(rèn) 等相關(guān)責(zé)任。

　　第 8 題：?jiǎn)芜x題

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì) 象宣傳 推介 基金。應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別能力 和( )進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式 承諾其符合合格投資者 標(biāo)準(zhǔn) 。

　　A 、個(gè)人投資 喜好B 、風(fēng)險(xiǎn) 了解狀況

　　C、風(fēng)險(xiǎn) 承擔(dān)能力D 、對(duì)市 場(chǎng)了 解狀況

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象 宣傳 推介 基金。應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別能力 和風(fēng)險(xiǎn) 承擔(dān)能力 進(jìn)行 評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式 承諾其符合合 格投資者 標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)通過互 聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者 推介 基金之前，應(yīng)當(dāng) 設(shè)置在線特定對(duì)象 確定程序，投資者應(yīng) 承諾 其符合合 格投資者標(biāo)準(zhǔn) 。

　　第 9 題：?jiǎn)芜x題

　　《中 華人民共 和國(guó)證券投資基金法》第 九十條規(guī)定 :未經(jīng)登記，任何單 位或者個(gè)人不得 使用( )進(jìn)行投資活動(dòng) 。

　　Ⅰ ." 基金 " 字樣

　�、� ." 基金管理 "字樣

　�、� .近似 名稱進(jìn)行證券投資 活動(dòng)

　�、� .法律、 另有相關(guān)行 政法規(guī)另有規(guī)定的 除外

　　A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　B 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅰ .Ⅱ

　　D、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　《中 華人民共 和國(guó)證券投資基金法》第 九十條規(guī)定：未經(jīng)登記，任何 單位 或者 個(gè)人不得 使用" 基金" 或者 "基金管理 " 字樣或者 近似名稱 進(jìn)行投資活動(dòng)： 但是，法律、 另有相關(guān)行 政法規(guī)另有規(guī)定的 除外。

　　第 10 題：?jiǎn)芜x題

　　根據(jù)投資 領(lǐng)域 不同，股權(quán)投資基金可以分為( ) Ⅰ .廣義創(chuàng)業(yè)投資基金

　�、�.并購(gòu)基金 Ⅲ .不動(dòng)產(chǎn)基金

　�、� .基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ .定增基金

　　A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　B、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ .Ⅴ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅴ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ .Ⅴ

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)投資 領(lǐng)域 不同，股權(quán)投資基金可以分為 狹義創(chuàng) 業(yè)投資基金、并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定 增基金等。 Ⅰ為廣義創(chuàng) 業(yè)投資基金，所以 錯(cuò)誤 。

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