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　　第1題： 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)( )，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的( )。

　　A、自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)行為

　　B、目律準(zhǔn)則、從業(yè)行為

　　C、自律規(guī)則、從業(yè)行為

　　D、自律準(zhǔn)則、執(zhí)業(yè)行為

　　正確答案：A 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

　　第2題： 合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，以下屬于合格的機(jī)構(gòu)投資者為( )。

　　A、凈資產(chǎn)，200萬的銷售公司

　　B、總資產(chǎn)500萬元的廣告公司

　　C、總負(fù)債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)

　　D、流動(dòng)資產(chǎn)為1500萬的運(yùn)輸公司

　　正確答案：A 機(jī)構(gòu)的合格投資者要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元，。

　　第3題： 經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A為( )。

　　A、投入價(jià)值

　　B、勞動(dòng)價(jià)值

　　C、資金成本

　　D、投入資本

　　正確答案：D 經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是資本收益率，即投入資本報(bào)酬率，等于稅前利潤減去現(xiàn)金所得稅再除以投入資本;C是加權(quán)資本成本，包括債務(wù)成本以及所有者權(quán)益成本;A為投入資本,等于資產(chǎn)減去負(fù)債，其中，資產(chǎn)中除去現(xiàn)金，負(fù)債中除去長期負(fù)債和短期負(fù)債以及遞延稅款;RxA為稅后凈營業(yè)利潤。

　　第4題： 下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者( )

　�、�.社會(huì)保障基金

　　Ⅱ.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

　�、�.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　�、�.投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(3)投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　第5題： 交易所資金清算步驟不包括( )。

　　A、制作清算指令

　　B、整理清算數(shù)據(jù)

　　C、接受交易數(shù)據(jù)

　　D、確認(rèn)清算結(jié)果

　　正確答案：B 交易場所資金清算步驟包括：1.接受交易數(shù)據(jù)2.制作清算指令3.執(zhí)行清算指令4.確認(rèn)清算結(jié)果。

　　第6題： 借殼上市操作流程步驟包括( )

　�、�.收購股權(quán)

　　Ⅱ.資產(chǎn)置換

　�、�.購買期權(quán)

　�、�.資產(chǎn)重置

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 借殼上市操作流程。一般要經(jīng)過兩個(gè)步驟:

　　(1)收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購

　　(2)換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作。

　　第7題： 私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為( )。

　　A、政府

　　B、個(gè)人投資者

　　C、事業(yè)法人

　　D、機(jī)購?fù)顿Y者

　　正確答案：D 私募股權(quán)投資基金的設(shè)立和資金算里，為后期業(yè)務(wù)開展鋪平了道路。通常，私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為機(jī)購?fù)顿Y者。

　　第8題： 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )。

　　A、二十年

　　B、十五年

　　C、五年

　　D、十年

　　正確答案：A 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　第9題： 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托( )作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

　　A、基金托管公司

　　B、證券經(jīng)紀(jì)人

　　C、基金管理公司

　　D、投資機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

　　第10題： 私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契約型基金

　　正確答案：D 契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。

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