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　　第1題： 基金投資者關(guān)系管理具有( )意義。

　　Ⅰ.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

　�、�.有利于基金管理人建立穩(wěn)定合優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)

　　Ⅲ.有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D 基金投資者關(guān)系管理具有以下意義：

　　(1)有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉。

　　(2)有利于基金管理人建立穩(wěn)定合優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持

　　(3)能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱

　　第2題： 私募基金的銷售需要落實( )要求。

　　A、審慎性

　　B、及時性

　　C、適當性

　　D、合規(guī)件

　　正確答案：C 私募基金銷售需落實投資者適當性管理和銷售適當性的要求。

　　第3題： 符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于( )

　　A、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　B、擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　C、從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

　　D、在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　正確答案：D 在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　第4題： 依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應(yīng)當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的( )。

　　A、就業(yè)培訓

　　B、專業(yè)培訓

　　C、從業(yè)培訓

　　D、執(zhí)業(yè)培訓

　　正確答案：D 定期參加基金業(yè)協(xié)會或者認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓。

　　第5題： 募集機構(gòu)應(yīng)當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過( )等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　�、�.《公司法》

　　Ⅲ.《合伙企業(yè)法》

　�、�.《證券投資者基金管理暫行辦法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 募集機構(gòu)應(yīng)當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　第6題： 基金資產(chǎn)估值的主要目的是確定( )。

　　A、基金總份額

　　B、基金份額累計凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案：C 基金資產(chǎn)估值的主要目的是確定基金份額凈值。

　　第7題： 下列( )不屬于會計報表附注應(yīng)披露的值息。

　　A、主要會計政策及其變更的影響

　　B、利潤賬戶明細

　　C、主要會計報表項目

　　D、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　正確答案：B 主要會計政策及其變更的影響、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易和主要會計報表項目說明等內(nèi)容。

　　第8題： 保護性條款是為保護股權(quán)投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得( )的同意。

　　A、股權(quán)投資基金

　　B、董事長

　　C、股東大會

　　D、投資人

　　正確答案：D 保護性條款是為保護股權(quán)投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。保護性條款實際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權(quán)。

　　第9題： 季度信息披露是在每季度結(jié)束之日起( )個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正確答案：D 季度信息披露：在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

　　第10題： 1號《私募投資基金合同指引》適用于( )基金。

　　A、開放式

　　B、公司型

　　C、合伙型

　　D、契約型

　　正確答案：D 1號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是契約型，2號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是公司型，3號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是合伙型。

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