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　　第1題： 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不得低于公告前( )個(gè)交易日市價(jià)的90%。

　　A、10 B、20

　　C、5 D、3

　　正確答案：B 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不得低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。

　　第2題： 根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為( )

　�、�.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購(gòu)基金

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：B 根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創(chuàng)業(yè)投資基金，所以錯(cuò)誤。

　　第3題： ( )是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

　　A、狹義創(chuàng)業(yè)投資基

　　金B(yǎng)、初創(chuàng)基金

　　C、定增基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　正確答案：A 狹義創(chuàng)業(yè)投資基金，是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長(zhǎng)基金”。

　　第4題： 外資人民幣股權(quán)投資基金,是指外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在( )發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)( )非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金。

　　A、中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外

　　B、中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)

　　C、中國(guó)境外，中國(guó)境外

　　D、中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)

　　正確答案：B 外資人民幣股權(quán)投資基金。是指外國(guó)投資者(外國(guó)投資者指外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人)或外國(guó)投資者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金。

　　第5題： 政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括( )

　　A、參股

　　B、控股

　　C、融資擔(dān)保

　　D、跟進(jìn)投資

　　正確答案：B 政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。

　　第6題： 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A、股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

　　B、股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過(guò)基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　　C、股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。

　　D、在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過(guò)定期基金報(bào)告、投資者交流年會(huì)等方式與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　　正確答案：B B屬于股權(quán)投資基金的募集階段，與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)。

　　第7題： 在基金估值過(guò)程中，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A、如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。

　　B、估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

　　C、估值日無(wú)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，采用估值技術(shù)，確定公允價(jià)值。

　　D、有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

　　正確答案：C 估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。而不是采用估計(jì)技術(shù)。所以C錯(cuò)誤。

　　第8題： 股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括( )

　　Ⅰ.管理費(fèi)Ⅱ.托管費(fèi)

　�、�.第三方服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.籌建費(fèi)用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用(包括法律、審計(jì)等)、籌建費(fèi)用、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬等。

　　第9題： 年度信息信露，在每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束之日起( )個(gè)月以內(nèi)，向投資者披露。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　正確答案：D 年度信息信露，在每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)， 向投資者披露。

　　第10題： 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A、國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。

　　B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)， 采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

　　正確答案：C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;所以C錯(cuò)誤

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