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2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精選試題(6)

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  1.多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進行一定的限制,比較多見的是( )。

  A.限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資

  B.限制在整個基金期限內(nèi)的滾動投資行為

  C.限制在基金存續(xù)期的前期階段進行滾動投資

  D.包括A和B

  答案:D

  解析:多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進行一定的限制,比較多見的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資,也有的股權(quán)投資基金干脆限制在整個基金期限內(nèi)的滾動投資行為。故本題選D選項。

  2.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)( )等特征。

  A.信息不對稱、不確定性高

  B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主

  C.融資需求呈現(xiàn)階段性

  D.以上都對

  答案:D

  解析:研究表明,創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。故本題選D選項。

  3.股權(quán)投資基金管理人不得兼營( )。Ⅰ.可能與證券投資業(yè)務存在沖突的業(yè)務Ⅱ.可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務Ⅲ.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務Ⅳ.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解析:股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務,不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務,盡量避免兼營其他非金融業(yè)務。故本題選B選項。

  4.私募基金募集結(jié)算資金是指由( )歸集的,在( )資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

  A.募集機構(gòu)、投資者

  B.投資者、投資者

  C.投資者、募集機構(gòu)

  D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)

  答案:A

  解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第12條規(guī)定,私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產(chǎn)。故本題選A選項。

  5.企業(yè)在追加投資或融資過程中,后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格,前期投資者有權(quán)免費獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于( )。

  A.排他條款

  B.保密性條款

  C.回購權(quán)條款

  D.反攤薄條款

  答案:D

  解析:當對企業(yè)追加投資,新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價格相當?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。故本題選D選項。

  6.以下屬于私募基金的一般風險的是( )。

  A.外包事項所涉風險

  B.基金委托募集所涉風險

  C.募集失敗風險

  D.基金未托管所涉風險

  答案:C

  解析:私募基金的一般風險包括資金損失的風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。故本題選C選項。

  7.我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定,企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于( )。

  A.三干萬元

  B.五千萬元

  C.一千萬元

  D.兩千萬元

  答案:A

  解析:我國創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定,企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。故本題選A選項。

  8.私募基金管理人應當定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善,體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控( )。

  A.適時性原則

  B.全面性原則

  C.執(zhí)行有效原則

  D.獨立性原則

  答案:A

  解析:適時性原則指私募基金管理人應當定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。故本題選A選項。

  9.私募基金管理人內(nèi)部控制要素中( )包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

  A.風險評估

  B.控制活動

  C.內(nèi)部監(jiān)督

  D.內(nèi)部環(huán)境

  答案:D

  解析:內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等,內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎。故本題選D選項。

  10.清算價值法常見于( )和( )策略。

  A.成長資本、天使投資

  B.杠桿收購、天使投資

  C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)

  D.成長資本、破產(chǎn)

  答案:C

  解析:清算價值估值法常用于杠桿收購和破產(chǎn)策略。故本題選C選項。

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·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
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課程時長:3小時/科
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·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎階段
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專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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