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　　第1題： 以下屬于私募基金的-般風(fēng)險(xiǎn)的是( )

　　A、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　B、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　C、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　　D、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C 募集失敗屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)。

　　第2題： 下列哪項(xiàng)不屬于間接上市的操作流程( )。

　　A、收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，目前比較多的是協(xié)議收購(gòu)

　　B、提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料

　　C、換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作

　　D、收購(gòu)股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作必須在重組之前完成

　　正確答案：B 借殼上市操作流程。一般要經(jīng)過(guò)兩個(gè)步驟:

　　(1)收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，目前比較多的是協(xié)議收購(gòu)

　　(2)換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作。這些工作必須在重組之前完成。

　　第3題： 新三板股份交易最低限額為不低于( )股。

　　A、500

　　B、100

　　C、200

　　D、1000

　　正確答案：D 新三板股份交易最低限額為不低于1000股。

　　第4題： 關(guān)于私募基金的描述，正確的是( )。

　　A、由基金法授權(quán)的法定自律組織對(duì)私募基金管理人開(kāi)展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可

　　C、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行私募基金實(shí)行行政許可

　　正確答案：A 我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)對(duì)私算基金市場(chǎng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，堅(jiān)持適度監(jiān)管、自律監(jiān)管、底線監(jiān)管的原則，對(duì)設(shè)立私幕基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，同時(shí)，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，通過(guò)建立艘全私算基金發(fā)行監(jiān)管制度，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　第5題： 由于私募股權(quán)投資基金的主要資本由有限合伙人提供，為了防止管理人為自己利益過(guò)度投機(jī)，通常投資者要求基金管理人出資比例不低于( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、1%

　　D、15%

　　正確答案：C 不低于1%

　　第6題： 有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由( )負(fù)責(zé)召集。

　　A、咨詢委員會(huì)

　　B、基金管理人

　　C、普通合伙人

　　D、有限合伙人

　　正確答案：C 有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由普通合伙人負(fù)責(zé)召集。

　　第7題： 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，包含下列哪些( )

　　Ⅰ.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。

　�、�.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　�、�.依法對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

　�、�.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

　　(1)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。

　　(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求。

　　(3)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理

　　和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　(5)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。

　　(6)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　(7)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。

　　(8)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第8題： 項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有( )。

　�、�.項(xiàng)目申報(bào)重點(diǎn)

　�、�.項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間

　�、�.項(xiàng)目申報(bào)要求

　�、�.項(xiàng)目申報(bào)名稱

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息：項(xiàng)目申報(bào)重點(diǎn)、項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間、項(xiàng)目申報(bào)要求。

　　第9題： 有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A、在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

　　B、管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算

　　C、特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人

　　D、有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別

　　正確答案：A 在收益分配順序上有限合伙人優(yōu)先于普通合伙人。

　　第10題： 有限合伙型私募股權(quán)投資基金中( )占據(jù)基金運(yùn)營(yíng)的主導(dǎo)地位。

　　A、投資決策委員會(huì)

　　B、顧問(wèn)委員會(huì)

　　C、普通合伙人

　　D、有限合伙人

　　正確答案：C 有限合伙型私募股權(quán)投資基金中普通合伙人占據(jù)基金運(yùn)營(yíng)的主導(dǎo)地位。

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