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　　1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括()。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.目標(biāo)設(shè)定

　　C.風(fēng)險(xiǎn)披露

　　D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　答案： C

　　解析： 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包含八個(gè)方面:內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、控制活動(dòng)、信息與溝通以及行為監(jiān)控。

　　2.價(jià)值型股票基金與成長型股票基金相比()。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)一樣

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)高低無法比較

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

　　答案： C

　　解析： 價(jià)值型股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)要低于成長型股票基金，但回報(bào)通常也不如成長型股票基金。

　　3.()是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.直銷

　　D.互聯(lián)網(wǎng)銷售

　　答案： C

　　解析： 考查直銷的相關(guān)概念。

　　4.()，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案： A

　　解析： 2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

　　5.申購、贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括()。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金總和

　　D.其他對(duì)價(jià)

　　答案： C

　　解析： 申購、贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額、其他對(duì)價(jià)。

　　6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括()。

　　A.日常投資決策權(quán)

　　B.基金投資收益權(quán)

　　C.基金份額處置權(quán)

　　D.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　答案： A

　　解析： 本題考查基金份額持有人的權(quán)利。

　　7.下列不屬于系列基金特點(diǎn)的是()。

　　A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　B.簡化管理

　　C.提高成本

　　D.降低成本

　　答案： C

　　解析： 從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)在以下兩方面：①簡化管理、降低成本;②強(qiáng)大的擴(kuò)張功能。

　　8.()也稱為誠信，就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.忠誠盡責(zé)

　　答案： B

　　解析： 誠實(shí)守信也稱為誠信，就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　9.基金主要投資比例應(yīng)符合()。

　　A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回, 法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

　　D.對(duì)于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

　　答案： B

　　解析： 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;法規(guī)規(guī)定，法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容;對(duì)于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定,基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金，金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。。

　　10.存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是()。

　　A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

　　C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査

　　D.當(dāng)董事長對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長進(jìn)行交涉

　　答案： D

　　解析： 在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利：(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉。(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査。

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