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　　第1題： 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合( )規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　�、�、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

　�、颉⒁婪ㄔO立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　�、蟆⑼顿Y于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

　�、�、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ、項規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　第2題： 以( )形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　A、公司法人

　　B、有限公司

　　C、股份公司

　　D、合伙企業(yè)、契約等非法人

　　正確答案：D 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　第3題： 引入( )的監(jiān)督和約束.本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。

　　A、法律中介機構(gòu)

　　B、會計中介機構(gòu)

　　C、信息中介機構(gòu)

　　D、第三方中介機構(gòu)

　　正確答案：A 引入法律中介機構(gòu)的監(jiān)督和約束.本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。

　　第4題： 以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關注的內(nèi)容是( )。

　　A、公司的稅務

　　B、公司的歷史沿革

　　C、公司的主要財產(chǎn)

　　D、公司的設立及存續(xù)

　　正確答案：B 法律盡職調(diào)查重點關注內(nèi)容是：(1)公司的設立及存續(xù);(2)公司的業(yè)務;(3)公司的主要財產(chǎn);(4)公司的債權(quán)債務;(5)公司的稅務;(6)公司的勞動;(7)公司的訴訟、仲裁及行政處罰。

　　第5題： 以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是( )。

　　A、其他

　　B、主要債權(quán)和債務

　　C、行業(yè)背景資料

　　D、股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　正確答案：D 盡職調(diào)查報告的主要內(nèi)容：(1)公司簡介;(2)公司組織結(jié)構(gòu);(3)供應;(4)業(yè)務和產(chǎn)品;(5)銷售;(6)研究與開發(fā);(7)公司主要固定資產(chǎn)和經(jīng)營設施;(8)公司財務;(9)主要債權(quán)和債務;(10)投資項目;(11)行業(yè)背景;(12)其他。

　　第6題： 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括( )。

　　A、基金銷售機構(gòu)名稱

　　B、成立時間

　　C、主要投資領域

　　D、備案時間

　　正確答案：A 網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　第7題： 以下關于P/B法說法錯誤的是( )。

　　A、市凈率((P/B)也稱市賬率，等于股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值

　　B、公司價值=估計市凈率凈資產(chǎn)

　　C、我國各大銀行在上市前所進行的私募融資往往采用市凈率的估值方法

　　D、市凈率估值方法更加適合資產(chǎn)流動性更低的金觸機構(gòu)

　　正確答案：D 市凈率法:公司價值=估計市凈率凈資產(chǎn)，市凈率((P/B)也稱市賬率，等于股東價值與股東權(quán)益賬面價值的比值，或者每股價格除以每股賬面價值。市凈率估值方法更加適合資產(chǎn)流動性更高的金融機構(gòu)，因為這類企業(yè)的資產(chǎn)賬面價值更加接近市場價值。我國各大銀行在上市前所進行的私募融資往往采用市凈率的估值方法。

　　第8題： 有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表( )表決權(quán)的股東通過。

　　A、1/3以上

　　B、半數(shù)以上

　　C、2/3以上

　　D、全部

　　正確答案：C 有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　第9題： 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向( )報告。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、征券登記機構(gòu)

　　正確答案：C 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。

　　第10題： 在我國，信托制基金目前最大弊端是( )。

　　A、IPO退出

　　B、并購退出

　　C、清算退出

　　D、二級市場轉(zhuǎn)讓退出

　　正確答案：A 由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會始終對信托制私募股權(quán)投資基金持謹慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。

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