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　　第1題： 在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估,評估結(jié)果有效期最長不得超過( )年。

　　A、2

　　B、1

　　C、3

　　D、5

　　正確答案：C 根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。

　　第2題： 在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。

　　A、投資知識

　　B、投資偏好

　　C、財務(wù)狀況

　　D、投資者基本信息

　　正確答案：B 根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好。

　　第3題： 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，( )增值稅征稅范用;項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，( )增值稅征稅范圍。

　　A、屬于;屬于

　　B、不屬于;屬于

　　C、屬于;不屬于

　　D、不屬于;不屬于

　　正確答案：D 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范用;項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，不屬于增值稅征稅范圍。

　　第4題： 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入與股息紅利所得，不屬于( )征稅范圍。

　　A、營業(yè)稅

　　B、所得稅

　　C、印花稅

　　D、增值稅

　　正確答案：D 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入與股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

　　第5題： 中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以( )為核心，輔之以事中、事后的適

　　度監(jiān)管，充分維護私募基金市場的活力。

　　A、合同備案

　　B、現(xiàn)場檢查

　　C、信息披露

　　D、運作檢查

　　正確答案：C 中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以信息披露為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護私募基金市場的活力。與此同時，通過統(tǒng)計分析，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)，推動促進私募基金行業(yè)相關(guān)政策的不斷完善。

　　第6題： 投資者風(fēng)險識別能力和承擔能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的( )制定。

　　A、類型

　　B、規(guī)模

　　C、特點

　　D、區(qū)別

　　正確答案：C 投資者風(fēng)險識別能力和承擔能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

　　第7題： 以下哪項屬于私募股權(quán)投資基金的項目保守方式回購?fù)顺龅膬?yōu)勢( )。

　�、�.交易簡便，管理層回購使得企業(yè)和私募股權(quán)投資基金雙方都有效降低資金成本和節(jié)省時間，交易過程中不需要很復(fù)雜的手續(xù)，基金退出時也會比較徹底

　　Ⅱ.能夠保持企業(yè)管理層的積極性

　�、�.能快速回收資金，實現(xiàn)全面從企業(yè)退出

　�、�.信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業(yè)之間進行，當事人較少

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 私募股權(quán)投資基金的項目保守方式回購?fù)顺鰞?yōu)勢:

　　(1)交易簡便。管理層回購使得企業(yè)和私募股權(quán)投資基金雙方都有效降低資金成本和節(jié)省時間。交易過程中不需要很復(fù)雜的手續(xù)，基金退出時也會比較徹底

　　(2)能夠保持企業(yè)管理層的積極性。

　　第8題： 在推介基金時，不得宣傳( )相關(guān)內(nèi)容。

　　Ⅰ.“預(yù)期收益”

　�、�.“預(yù)計收益”

　�、�.“預(yù)計投資業(yè)績”

　�、�.“過往業(yè)績”

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)計投資業(yè)績”相關(guān)內(nèi)容。

　　第9題： 在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過( )等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進行事先規(guī)范。

　　A、有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

　　B、投資協(xié)議,委托協(xié)議

　　C、投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

　　D、有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

　　正確答案：D 在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進行事先規(guī)范。

　　第10題： 主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的( )。

　　A、人事調(diào)查

　　B、法律調(diào)查

　　C、財務(wù)調(diào)查

　　D、業(yè)務(wù)調(diào)查

　　正確答案：B 了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外擔保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。

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