點擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精選試題匯總

　　第1題： 根據(jù)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》基金合同應(yīng)訂明、訂立基金合同的( )。

　�、�.目的

　�、�.依據(jù)

　�、�.原則

　�、�.投資策略

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：C 基金合同應(yīng)訂明、訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。

　　第2題： 有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式包括( )

　�、�.合伙人共同執(zhí)行

　�、�.委托執(zhí)行

　　Ⅲ.分別執(zhí)行

　�、�.單獨執(zhí)行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式：

　　(一)合伙人共同執(zhí)行，

　　1、合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有共同等的權(quán)利2、其他組織的合伙人代表執(zhí)行合伙事務(wù)。

　　(二)委托執(zhí)行，

　　委托部分合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，須由全體合伙人共同決定。

　　1、按照合同協(xié)議的約定，或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)，

　　2、委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的。(1)其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)所產(chǎn)生的費用和虧損由合伙企業(yè)承擔(dān)。(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況。(3)其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)，不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況，有權(quán)查閱合伙企

　　業(yè)會計賬簿等財務(wù)資料

　　(三)分別執(zhí)行，

　　1、合伙人分別執(zhí)行合伙事務(wù)的執(zhí)行事務(wù)合伙人可以對其他合伙人執(zhí)行的事務(wù)提出異議。

　　2、提出異議時，應(yīng)當(dāng)暫停該項事務(wù)的執(zhí)行。

　　3、撤銷權(quán)受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人，不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的，決定執(zhí)行事務(wù)的其他合伙人可以撤銷該委托。

　　第3題： 原則上僅收取固定管理費，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成。這是屬于( )基金管理人報酬的激勵機(jī)制。

　　A、有限合伙制

　　B、信托制

　　C、公司制

　　D、股份有限制

　　正確答案：B 公司制基金管理人報酬的激勵機(jī)制:工資+績效�？梢詤⑴c投資利潤分成

　　信托制基金管理人報酬的激勵機(jī)制:原則上僅收取固定管理費，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

　　有限合伙制基金管理人報酬的激勵機(jī)制:普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費和附帶利潤，一般為2%-20%

　　第4題： 申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交( )等文件。

　　Ⅰ.登記申請書

　�、�.合伙協(xié)議書

　�、�.合伙人身份證明

　�、�.投資協(xié)議

　�、�.招募說明書

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D 根據(jù)《合伙企業(yè)法》申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明等文件。

　　第5題： 私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)有( )。

　�、�.專業(yè)顧問

　�、�.融資代理商

　　Ⅲ.市場營銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.人力資源顧問

　�、�.股票經(jīng)紀(jì)人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：D 私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu):

　　(1)專業(yè)顧問

　　(2)融資代理商

　　(3)市場營銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機(jī)構(gòu)

　　(4)人力資源顧問

　　(5)股票經(jīng)紀(jì)人

　　(6)其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　第6題： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機(jī)構(gòu)的( )以及( )進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

　　A、許可性行為;募集媒介渠道

　　B、許可性行為;募集方式

　　C、禁止性行為;募集媒介渠道

　　D、禁止性行為;募集方式

　　正確答案：C 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

　　第7題： 私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是( )。

　　Ⅰ.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則;

　�、�.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行;

　�、�.保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整

　�、�.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　V.確�；�金收益及基本目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：C 私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是一、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。二、防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。三、保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　第8題： 私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng).如實填報( )

　�、�.基金管理人基本信息

　�、�.高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息

　　Ⅲ.股東或合伙人基本信息

　�、�.管理基金基本信息

　　Ⅴ.投資運作信息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：B 私募基金管理人申請登記.應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng).如實填報基金管理人基本信息，高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息

　　第9題： 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用( )等方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的的控制

　�、�.部門分設(shè)

　�、�.崗位分設(shè)

　　Ⅲ.外包

　�、�.托管

　�、�.外部評估

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：C 根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

　　第10題： 成長投資對產(chǎn)品服務(wù)、( )及市場因素的關(guān)注程度更高一些。

　　A、管理團(tuán)隊

　　B、產(chǎn)品行業(yè)

　　C、產(chǎn)品質(zhì)量

　　D、發(fā)展戰(zhàn)略

　　正確答案：D 不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè)重點也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長投資對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些，并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。

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