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　　第 1 題：( )的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給，克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

　　A、房地產(chǎn)基金

　　B、政府引導(dǎo)基金

　　C、并購(gòu)基金

　　D、產(chǎn)業(yè)基金

　　正確答案：B 政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給，克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

　　第 2 題：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記，基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)( )采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　A、創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B、股權(quán)投資基金

　　C、大型投資基金

　　D、內(nèi)資投資基金

　　正確答案：A 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記，基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　第 3 題：( )是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。

　　A、市盈率

　　B、已分配收益倍數(shù)

　　C、總收益倍數(shù)

　　D、內(nèi)部收益率

　　正確答案：C 總收益倍數(shù)(Total Value to Paid-In，TVPI)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。

　　第 4 題： 根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案：D 《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　第 5 題： 對(duì)于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A 基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立股權(quán)投資基金的，基金合同的訂立即表明了基金的成立，主要包括以下內(nèi)容。

　　(一)組織形式相關(guān)

　　主要包括：前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則);私募基金的基本情況;私募基金的中購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓;私募基金份額持有人大會(huì)及El常機(jī)構(gòu);私募基金份額的登記;私募基金的財(cái)產(chǎn);交易及清算交收安排;私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算;基金合同的效力、變更、解除與終止;私募基金的清算;違約責(zé)任;爭(zhēng)議的處理。

　　(二)股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)

　　主要包括：基金的募集;基金的投資;當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收;基金的收益分配。

　　(三)合規(guī)與自律相關(guān)

　　主要包括：聲明與承諾;風(fēng)險(xiǎn)揭示;基金的成立與備案;信息披露與報(bào)告。

　　關(guān)于廣義契約型基金的具體形式，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃或者契約型基金均需要參照符合相關(guān)監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)指引文件。

　　第6 題： 下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C 《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十八條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　第 7 題： 基金管理人、基金托管人依照(　　)的約定，履行受托職責(zé)。

　　A.《公司法》和《證券法》

　　B.《證券投資基金法》和基金合同

　　C.《證券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議

　　正確答案：B 《證券投資基金法》第三條規(guī)定，基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。

　　第 8 題： 公司是企業(yè)法人，有(　　)。

　�、�.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)

　�、�.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.享有法人決策權(quán)

　�、�.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C 公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　第 9 題： 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別如實(shí)填報(bào)信息。這里要填報(bào)的信息包括(　　)。

　�、�.基金名稱

　�、�.資本規(guī)模

　　Ⅲ.投資者

　�、�.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　第 10 題：重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.1/4

　　正確答案：C《證券投資基金法》第八十六條規(guī)定，重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

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