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　　(1)“能夠?qū)λ�涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：(　)。

　　A. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B. 后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　C. 應(yīng)用系統(tǒng)

　　D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　(2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是(　)。

　　A. 投資組合情況

　　B. 基金份額變動(dòng)信息

　　C. 基金持有人結(jié)構(gòu)

　　D. 管理人報(bào)告

　　(3)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　)

　　A. 0.001

　　B. 0.005

　　C. 0.01

　　D. 0.05

　　(4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會(huì)的是(　　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人

　　(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。

　　A. 防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。

　　B. 對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。

　　C. 進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。

　　D. 對(duì)基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。

　　(6)下列那個(gè)基金不能在二級(jí)市場(chǎng)交易(　　)。

　　A. 廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)

　　B. 天元證券投資基金(封閉式)

　　C. 嘉實(shí)增長(zhǎng)開放式證券投資基金(一般開放式基金)

　　D. 中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

　　(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A. 基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。

　　B. 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券未來收益的不確定性。

　　C. 證券投資風(fēng)險(xiǎn)與證券投資損失并不等價(jià)。

　　D. 外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(8)根據(jù)(　　)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。

　　A. 投資理念

　　B. 組織形式

　　C. 投資目標(biāo)

　　D. 募集方式

　　(9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)(　)，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉()而實(shí)現(xiàn)套利交易。

　　A. ETF,一攬子股票

　　B. ETF,ETF

　　C. 一攬子股票，一攬子股票

　　D. 一攬子股票，ETF

　　(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國封閉式基金的募集期限一般為(　)。

　　A. 1個(gè)月

　　B. 2個(gè)月

　　C. 3個(gè)月

　　D. 6個(gè)月

　　(11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?(　　)

　　A. 現(xiàn)金

　　B. 大額存單

　　C. 剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　D. 股票

　　(12)2003年10月，(　　)頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展

　　A. 證券法

　　B. 開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法

　　C. 證券投資基金法

　　D. 證券投資基金管理暫行辦法

　　(13)(　)是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

　　A. 資本證券

　　B. 有價(jià)證券

　　C. 貨幣證券

　　D. 商品證券

　　(14)下面不可以作為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的有(　　)。

　　A. 累計(jì)收益率

　　B. 平均收益率

　　C. stutzer指標(biāo)

　　D. 折溢價(jià)率

　　(15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A. 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　(1) :B(2) :C(3) :A(4) :C(5) :D

　　(6) :C(7) :A(8) :A(9) :A(10) :C

　　(11) :D(12) :C(13) :B(14) :D(15) :B

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