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　　1[單選題] 總公司不可以對分公司提供( )擔保。

　　A.保證

　　B.質押

　　C.抵押

　　D.留置

　　參考答案：A

　　參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

　　2[單選題] 證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院

　　證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經( )審計。

　　A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

　　B.會計師事務所基金從業(yè)資格題目

　　C.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

　　D.律師事務所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。

　　3[單選題] 下列不屬于基金托管人義務的是( )。

　　A.保管基金資產基金從業(yè)資格報考條件

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　4[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過( )，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　5[單選題] 下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷

　　B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第六條的規(guī)定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據(jù)第七條的規(guī)定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。

　　6[單選題] 債權人自接到通知書之日起( )日內，未接到通知書的自公告之日起( )日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　A.10;30

　　B.30;45

　　C.30;60

　　D.10;90

　　參考答案：B

　　參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　7[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　8[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　參考答案：D

　　參考解析：對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 下列選項中，不屬于農產品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　參考答案：D

　　參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

　　10[單選題] 下列不屬于董事會職權的是( )。

　　A.決定公司內部管理機構的設置

　　B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

　　C.根據(jù)經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十六條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;(2)執(zhí)行股東會的決議;(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據(jù)經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權根據(jù)商業(yè)銀行相關規(guī)定，退費可能會產生手續(xù)費，相關手續(xù)費由考生承擔

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