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　　1. 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有( )。

　�、�.股份上市轉(zhuǎn)讓

　�、�.掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ.清算退出

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　2. 隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A. 清算退出

　　B. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　【答案及解析】C

　　3. 對我國企業(yè)來說，海外 IP0 市場主要以( )等市場為主。

　�、�.NASDAQ

　�、�.NYSE Ⅲ.LME

　�、�.香港主板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】C

　　4. 發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。

　�、�.發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　�、�.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向

　�、�.募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)

　�、�.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　5. 股權(quán)投資基金被投資企業(yè)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程包括( )。Ⅰ.成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)

　　Ⅱ.上市申報(bào)和核準(zhǔn)Ⅲ.促銷和發(fā)行

　�、�.股票上市及后續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　6. 我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST 股票和*ST 股票價(jià)格漲跌幅不得超過

　　A.3% B.5% C.8% D.10%

　　【答案及解析】B

　　7. 我國資本市場分為( )。

　�、�.場外市場

　�、�.主板

　�、�.中小板

　�、�.創(chuàng)業(yè)板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　8. 從賣方的角度來看，并購的流程主要包括( )步驟。

　　A.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-價(jià)值評估-協(xié)商履約

　　B.前期準(zhǔn)備-選擇并購顧問-價(jià)值評估-協(xié)商履約

　　C.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-準(zhǔn)備營銷材料-協(xié)商履約

　　D.前期準(zhǔn)備-市場營銷-價(jià)值評估-支付款項(xiàng)

　　【答案及解析】A

　　9. 通常，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為( )。

　　Ⅰ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查

　�、�.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)

　�、�.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

　�、�.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】C

　　10. 股權(quán)投資通常存在的問題有( )。

　�、�.信息不對稱

　�、�.外部性較強(qiáng)

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

　�、�.決策不透明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　11. 監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有( )。

　�、�.對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力

　�、�.修改公司章程

　�、�.聘任和解聘公司高級管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　22. 股權(quán)投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標(biāo)為( )。

　　Ⅰ.業(yè)績指標(biāo)

　�、�.成長指標(biāo)

　�、�.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

　�、�.銷售額增長

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

　　23. 股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.完善公司治理結(jié)構(gòu)

　�、�.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

　�、�.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

　�、�.提供再融資服務(wù)及外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

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