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　　1.2014 年 8 月 21 日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資( )。

　�、�.開展行業(yè)自律Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　�、�.提供行業(yè)服務(wù)Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。

　�、�. 從 業(yè) 考 試

　�、�. 資 質(zhì) 管 理

　�、�. 檔 案 管 理

　�、�. 業(yè) 務(wù) 培 訓(xùn)

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3. 公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。

　　A. 登記手續(xù)B.注冊(cè)手續(xù)

　　C.相應(yīng)職責(zé)D.管理人職責(zé)

　　【答案】D

　　4. 基金管理人通過( )持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統(tǒng)

　　B. 股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)

　　C.私募基金注冊(cè)系統(tǒng)

　　D.私募基金登記備案系統(tǒng)

　　【答案】A

　　5. 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A.2 月底

　　B.3 月底

　　C.4 月底

　　D.5 月底

　　【答案】C

　　6. 法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

　　Ⅰ.從業(yè)人員Ⅱ.營業(yè)場(chǎng)所

　�、�.營業(yè)時(shí)間Ⅳ.資本金

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7. 基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　�、�.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級(jí)管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8. 股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/ 執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　A.2 B.3

　　C.4 D.5

　　【答案】A

　　股權(quán)投資基金管理人，至少 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10 B.12

　　C.15 D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。

　�、�.從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.辦理基金份額登記

　�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

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