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　　第1題：單選題

　　在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或()。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　A、收入證明B、身份證

　　C、地址證明D、稅收收入

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　第2題：單選題

　　下列說法錯誤的是()

　　A、股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　B、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。

　　C、股權(quán)投資基金管理人可以兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　　D、同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則。

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

　　第3題：單選題

　　根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括()。

　�、�、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　�、�、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)Ⅲ、最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損Ⅳ、發(fā)行后股本總額不少于5000萬元

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)，最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　第4題：單選題

　　對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要以香港主板、美國納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、()等市場為主。

　　A、SGX

　　B、紐約證券交易所(NYSE)

　　C、LSE

　　D、香港

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要以香港主板、美國納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場為主。

　　第5題：單選題

　　關(guān)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，下列說法錯誤的是()。

　　A、任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品

　　B、不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓

　　C、想辦法突破合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)

　　D、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。

　　第6題：單選題

　　管理指標(biāo)主要包括()情況等。

　�、瘛⒐�司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營風(fēng)險控制情況

　�、颉⒐蓶|關(guān)系與公司治理

　�、蟆⒏呒壒芾砣藛T盡職與異動情況

　�、簟⒅卮蠼�(jīng)營管理問題、危機事件處理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　管理指標(biāo)主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營風(fēng)險控制情況、股東關(guān)系與公司治理、高級管理人員盡職與異動情況、重大經(jīng)營管理問題、危機事件處理情況等。

　　第7題：單選題

　　基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。

　　Ⅰ、恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突Ⅱ

　　、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)

　�、�、承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介

　�、�、及合格投資者確認(rèn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　第8題：單選題

　　募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金。應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和()進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、個人投資喜好B、風(fēng)險了解狀況

　　C、風(fēng)險承擔(dān)能力D、對市場了解狀況

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金。應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　第9題：單選題

　　《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用()進(jìn)行投資活動。

　　Ⅰ."基金"字樣

　　Ⅱ."基金管理"字樣

　　Ⅲ.近似名稱進(jìn)行證券投資活動

　�、�.法律、另有相關(guān)行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定：未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動但是，法律另有相關(guān)行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第10題：單選題

　　根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為()

　　Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金

　�、�.并購基金Ⅲ.不動產(chǎn)基金

　　Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創(chuàng)業(yè)投資基金，所以錯誤。

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