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　　1、關于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯誤的是()

　　A保證管理人經(jīng)營運作合法合規(guī)

　　B確保基金投資收益的最大化

　　C確保基金和管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D保障投資基金財產(chǎn)的安全、完整

　　【答案】B

　　2、關于有限合伙人型股權投資基金增資，以下表述錯誤的是()

　　A新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任

　　B有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

　　C新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

　　D入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

　　【答案】A

　　3、關于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是()

　　Ⅰ可投資處于各階段的未上市成長性企業(yè)

　�、蛲ǔＭㄟ^注資的形式對企業(yè)增量股權進行投資

　�、笫找嬷饕獊碜杂谒�投資企業(yè)因價值創(chuàng)造帶來的股權增值Ⅳ主要以杠桿投資的方式投資于被投企業(yè)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　4、公司型股權投資基金通常的設立步驟為()

　　A申請設立登記、股東名冊確定、領取營業(yè)執(zhí)照

　　B申請設立登記、名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照

　　C名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定

　　D名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照

　　【答案】D

　　5、股權投資基金募集機構應當向投資者及時揭示基金風險并安排簽署風險揭示書，風險揭示書中的一般風險包括()

　�、褓Y金損失風險

　　Ⅱ流動性風險

　�、蠡�金運營風險

　　Ⅳ基金委托募集所涉風險

　　AⅡⅢⅣ

　　BⅠⅡⅣ

　　CⅠⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢ

　　【答案】D

　　6、關于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是()

　　A境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構申請發(fā)行股票(或其他衍生工具)

　　B企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板

　　C境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權，并以境內(nèi)公司的名義申請境外交易所上市交易

　　D企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所等

　　【答案】C

　　7、通常私人股權不包括()

　　A上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

　　B未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券

　　C未上市企業(yè)股權

　　D上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

　　【答案】A

　　8、關于場外股權交易市場掛牌退出，以下表述正確的是()

　　A協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價委托方式是指投資者委托主辦券商設定股票價格和數(shù)量，并確定交易對手方，交易信息公開顯示于交易大盤中

　　B做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報價，交易必須通過做市商進行

　　C退出所需時間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響

　　D根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短

　　【答案】B

　　9、關于排他性條款，以下表述正確的是()

　　A在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限

　　B排他期內(nèi)，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸

　　C在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限

　　D在排他期內(nèi)，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸

　　【答案】D

　　10、股權投資基金通常采用承諾資本制的原因包括()

　�、窕�金的資金規(guī)模通常較大，投資周期相對較長

　�、蚧�金通常不能在短期內(nèi)完成投資部署

　�、蠡�金的整體投資收益水平會受資本實際出資時間影響Ⅳ基金投資人有出資壓力，短期內(nèi)無法出資

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

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