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　　1. 下列說法中正確的是(B)。

　　A. 遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風(fēng)險(xiǎn)中

　　B. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例較高

　　C. 我國期貨合約實(shí)物交割比例較低，交易價(jià)格無日漲跌停板限制

　　D. 遠(yuǎn)期合約交易的一方可以取消合約，無需對(duì)方同意

　　2. 2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為(B)。

　　A. 對(duì)出讓方和受讓方分別按千分之一征收

　　B. 對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收

　　C. 對(duì)出讓方不再征收，對(duì)受讓方按千分之一征收

　　D. 對(duì)出讓方和受讓方均不再征收

　　3. 下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯(cuò)誤的是(B)。

　　A. 投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

　　B. 投資政策說明書在制定后不得變更

　　C. 制定投資說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

　　D. 投資決策說明書有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績

　　4. 關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是(B)。

　　A. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由某個(gè)或少數(shù)的特別因素導(dǎo)致的

　　B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素等引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 政策風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　5. 下列不屬于清算與交收原則的是(C)。

　　A. 凈額清算原則

　　B. 共同對(duì)手方制度

　　C. 滾動(dòng)交收原則

　　D. 貨銀對(duì)付原則

　　6. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系，以下表述正確的是(B)。

　　A. 期限長的企業(yè)債比期限短的企業(yè)債信用風(fēng)險(xiǎn)高

　　B. 期限長的企業(yè)債流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)高于期限短的企業(yè)債

　　C. 期限短的企業(yè)債流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)高于期限長的企業(yè)債

　　D. 期限短的企業(yè)債比期限長的企業(yè)債信用風(fēng)險(xiǎn)低

　　7. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散化，以下表述錯(cuò)誤的是(B)。

　　A. 不同類別的資產(chǎn)組合可以降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 投資組合的風(fēng)險(xiǎn)分散化效果與資產(chǎn)數(shù)量成反比

　　C. 資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性影響投資組合的分散化效果

　　D. 不同地區(qū)或者國家的資產(chǎn)組合后風(fēng)險(xiǎn)分散化的潛力會(huì)更大

　　8. 關(guān)于貨銀對(duì)付原則的說法，不正確的是(D)。

　　A. 貨銀對(duì)付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則

　　B. 貨銀對(duì)付已經(jīng)成各國證券市場普遍遵循的原則

　　C. 我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行貨銀對(duì)付制度

　　D. 對(duì)B股、基金等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中

　　9. 厭惡風(fēng)險(xiǎn)的理性投資者，會(huì)選擇(A)。

　　A. 有效前沿的某一可行組合

　　B. 下邊界的某一可行組合

　　C. 收益最高的可行組合

　　D. 可行投資組合集內(nèi)部的某一可行組合

　　10. 以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置說法正確的是(D)。

　　A. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對(duì)投資者需求的長期規(guī)劃

　　B. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置追求在長期內(nèi)達(dá)到投資者需求

　　C. 戰(zhàn)術(shù)性投資配置重在資產(chǎn)的長期回報(bào)、忽略短期波動(dòng)

　　D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置關(guān)注短期，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)的比重

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