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　　[單選]新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括()。Ⅰ.運營風險控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益沖突的投資交易制度;Ⅳ.合格投資者風險揭示制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為：申請機構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的)公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

　　[單選]自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　[單選]關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是()。

　　A、契約型基金不具有法律實體地位

　　B、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金

　　C、契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

　　D、基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

　　答案：D

　　解析：D項，基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

　　[單選]基金募集過程中，募集機構(gòu)的責任不包括()。

　　A、特定對象確定

　　B、投資者適當性審查

　　C、基金合同約定的受托責任

　　D、合格投資者確認

　　答案：C

　　解析：基金募集過程中，募集機構(gòu)承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。C項，基金管理人應(yīng)當履行受托人義務(wù)，承擔基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的受托責任。

　　[單選]下述投資者中視為當然合格投資者的是()。

　　A、已備案的資產(chǎn)管理計劃

　　B、某有限責任公司

　　C、未備案的證券投資基金

　　D、未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

　　答案：A

　　解析：下列投資者視為當然合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;③投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　[單選]股權(quán)投資基金通過()參與被投資企業(yè)股東大會。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、項目投資經(jīng)理

　　D、基金投資者

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　[單選]關(guān)于基金業(yè)協(xié)會為外包機構(gòu)辦理的備案手續(xù)，下列說法不正確的是()。

　　A、不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

　　B、不構(gòu)成對外包機構(gòu)營運資質(zhì)的認可

　　C、不構(gòu)成對外包機構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認可

　　D、是對外包機構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認可

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第三條，基金業(yè)協(xié)會為外包機構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對外包機構(gòu)營運資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　[單選]募集機構(gòu)應(yīng)當向()宣傳推介私募基金。

　　A、特定對象

　　B、不特定對象

　　C、個人投資者

　　D、機構(gòu)投資者

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十七條，募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

　　[單選]基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由()選舉產(chǎn)生。

　　A、監(jiān)事會

　　B、股東大會

　　C、董事會

　　D、基金份額持有人大會

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條，基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。

　　[單選]下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，正確的是()。

　　A、只能采用委托管理方式

　　B、只能采用自我管理方式

　　C、同時采用委托管理方式和自我管理方式

　　D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理機構(gòu)管理。采取自我管理方式的，章程中應(yīng)當明確管理架構(gòu)和投資決策程序;采取委托管理方式的，章程中應(yīng)當明確管理人的名稱，并列明管理人的權(quán)限及管理費的計算和支付方式。

　　[單選]私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》第三十四條，公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

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