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　　1、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式主要有(　)。

　�、�.清算退出

　�、�.回購?fù)顺?/P>

　　Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于首次公開發(fā)行上市，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、首次公開發(fā)行上市簡(jiǎn)稱IPO

　　B、一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的

　　C、通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和彌補(bǔ)虧損

　　D、股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份

　　3、國內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)是(　)。

　　A、主板市場(chǎng)

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C、新三板市場(chǎng)

　　D、中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　4、深圳證券交易所為了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新而專門設(shè)置的板塊稱為(　)。

　　A、新三板市場(chǎng)

　　B、中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　C、主板市場(chǎng)

　　D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　5、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近(　)年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　6、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的(　)累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度(　)累計(jì)超過人民幣3億元。

　　A、凈利潤(rùn);營(yíng)業(yè)收入

　　B、現(xiàn)金流量;凈資產(chǎn)

　　C、凈利潤(rùn);凈資產(chǎn)

　　D、現(xiàn)金流量?jī)纛~;營(yíng)業(yè)收入

　　7、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市基本要求的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、發(fā)行前股本總額不少于3000萬元

　　B、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

　　C、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元

　　D、最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　8、創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的(　)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　�、�.股東

　�、�.監(jiān)事

　�、�.普通員工

　�、�.高級(jí)管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，上市前輔導(dǎo)的主要內(nèi)容不包括(　)。

　　A、聘請(qǐng)券商

　　B、上市方案與可研報(bào)告

　　C、輔導(dǎo)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案

　　D、聘請(qǐng)驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)

　　10、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，股票上市及后續(xù)的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.估值

　　Ⅱ.定價(jià)

　�、�.股份配置

　�、�.后市支持

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查項(xiàng)目退出概述。股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行上市。首次公開發(fā)行上市(IPO)一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的，股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份，通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查上市退出的主要市場(chǎng)。主板市場(chǎng)是國內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)，一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查上市退出的主要市場(chǎng)。中小企業(yè)板市場(chǎng)是深圳證券交易所為了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新而專門設(shè)置的中小型公司聚集板塊。

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程。上市前輔導(dǎo)的主要內(nèi)容包括：聘請(qǐng)券商(具有主承銷資格);上市方案與可研報(bào)告(董事會(huì));輔導(dǎo)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案，輔導(dǎo)驗(yàn)收通過;等等

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程。股票上市及后續(xù)的主要內(nèi)容包括：定價(jià);股份配置;交易和穩(wěn)定股價(jià);發(fā)行結(jié)束;后市支持。

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