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　　1、證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)(　)。

　　A、不成交

　　B、推遲成交

　　C、全部成交

　　D、部分成交

　　2、關(guān)于已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、大宗交易分為協(xié)議大宗交易和盤后定價大宗交易

　　B、根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指買賣各方依據(jù)事先達成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向股份上市所在證券交易所和登記機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓過戶的業(yè)務(wù)

　　D、競價交易制度的主要內(nèi)容是開市價格由連續(xù)競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交

　　3、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為(　)。

　　Ⅰ.質(zhì)押回購

　�、�.協(xié)議收購

　　Ⅲ.對價償還

　�、�.股份回購

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場所

　　B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第三家全國性證券交易場所

　　C、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

　　D、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制

　　5、新三板交易規(guī)則中，投資者委托可以撤銷的是(　)。

　�、�.意向委托

　�、�.定價委托

　　Ⅲ.成交確認委托

　�、�.已經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的委托

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得(　)其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A、全體

　　B、1/2以上

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　7、下列選項中屬于場外市場的是(　)。

　　A、主板市場

　　B、新三板市場

　　C、中小板市場

　　D、創(chuàng)業(yè)板市場

　　8、國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括(　)。

　�、�.轉(zhuǎn)讓價款的支付

　�、�.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估

　�、�.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

　�、�.國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時間不得少于(　)個工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　10、下列關(guān)于企業(yè)并購的描述，錯誤的是(　)。

　　A、企業(yè)并購只有收購這一種方式

　　B、并購是股權(quán)投資基金常見的退出方式

　　C、與一般的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易相比，并購交易通常涉及企業(yè)控制權(quán)的轉(zhuǎn)移

　　D、兼并是指兩家或更多的獨立的企業(yè)合并組成一家企業(yè)，通常由一家占優(yōu)勢的企業(yè)吸收一家或更多的企業(yè)

　　11、執(zhí)行概要需重點說明企業(yè)的(　)。

　　A、戰(zhàn)略優(yōu)勢

　　B、運營能力

　　C、發(fā)展能力

　　D、償債能力

　　12、股權(quán)投資基金并購退出的協(xié)商履約階段，談判主要涉及的問題不包括(　)。

　　A、支付方式與期限

　　B、交接時間與方式

　　C、有關(guān)手續(xù)的辦理與配合

　　D、股權(quán)投資基金并購退出的價值份額

　　13、股權(quán)回購的基本運作程序包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)起

　�、�.協(xié)商

　�、�.執(zhí)行

　�、�.變更登記

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列選項中不能擔任回購發(fā)起人的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金

　　B、被投資企業(yè)股東

　　C、被投資企業(yè)董事長

　　D、被投資企業(yè)普通職員

　　15、清算組應(yīng)根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司(　)。

　　Ⅰ.財產(chǎn)清單

　�、�.資產(chǎn)負債表

　�、�.所有者權(quán)益表

　　Ⅳ.債權(quán)、債務(wù)目錄

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　B、公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)

　　C、對于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)�，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債券等方法變相清償

　　D、公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐�司剩余財產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查競價交易。競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制及操作流程。選項D錯誤，競價交易制度的主要內(nèi)容是開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交。

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查協(xié)議轉(zhuǎn)讓。根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本要求。選項D錯誤，股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查新三板交易基本規(guī)則。意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：(1)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批;(2)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估;(3)國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易;(4)轉(zhuǎn)讓價款的支付;(5)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查并購的定義。選項A錯誤，企業(yè)并購包括兼并和收購兩種方式

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查并購退出的流程和方法。執(zhí)行概要需重點說明企業(yè)的戰(zhàn)略優(yōu)勢，尤其是適合收購方整合的優(yōu)勢，以吸引潛在的收購者。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查并購退出的流程和方法。股權(quán)投資基金并購退出的協(xié)商履約階段，談判主要涉及支付方式與期限、交接時間與方式、有關(guān)手續(xù)的辦理與配合等問題

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查回購的流程和方法。發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成股權(quán)回購的基本運作程序

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查回購的流程和方法。發(fā)起人既可以是股權(quán)投資基金，也可以是被投資企業(yè)股東、管理層。發(fā)起人選擇時機提出回購要約

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查清算退出的流程和方法。清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同事，應(yīng)當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查清算退出的流程和方法。選項B錯誤，若公司財產(chǎn)不足清算債務(wù)的，清算組有責任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當將清算事務(wù)移交人民法院。

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