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2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》?加(xùn)練(1)

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  1.以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是( )。

  A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)

  B.某醫(yī)藥并購基金

  C.某證券投資集合資金信托計(jì)劃

  D.某股權(quán)投資母基金

  【答案】C

  【解析】股權(quán)投資基金是指主要投資于“私人股權(quán)”,即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。AB 兩項(xiàng),按投資領(lǐng)域分類,股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等;D 項(xiàng),股權(quán)投資母基金(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金;C

  項(xiàng),證券投資集合資金信托計(jì)劃主要投資于監(jiān)管部門批準(zhǔn)發(fā)行或上市的金融品種,包括但不限于股票、債券、債券逆回購、基金、股指期貨、銀行理財(cái)產(chǎn)品等。

  2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中,錯誤的是( )。

  A.應(yīng)按規(guī)定申請?jiān)O(shè)立,并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

  B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

  C.出資最低限額應(yīng)不低于 100 萬元

  D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在 200 以下

  【答案】D

  【解析】D 項(xiàng),采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金,投資者人數(shù)不得超過 50 人,采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金,投資者人數(shù)不得超過 200人。

  3.關(guān)于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人應(yīng)納稅所得額確定的原則,以下說法錯誤的是( )。

  A.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例,合伙人也未能協(xié)商確定,則按照合伙人認(rèn)繳出資比例確定應(yīng)納稅所得額

  B.如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例,則按分配比例確定合伙人的應(yīng)納稅所得額

  C.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例,可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應(yīng)納稅所得額的依據(jù)

  D.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例,合伙人也未能協(xié)商確定,且無法確定出資比例,則按合伙人數(shù)量平均計(jì)算各合伙人應(yīng)納稅所得額

  【答案】A

  【解析】A 項(xiàng),如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例,且合伙人對分配比例協(xié)商不成的,以全部生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得,按照合伙人實(shí)繳出資比例確定應(yīng)納稅所得額。

  4.當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后,回購價(jià)格通常( )。

  A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定

  B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定

  C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定

  D.按初始價(jià)值確定

  【答案】C

  【解析】回購條款,是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制,買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。

  5.下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是( )。

  A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

  B.某有限責(zé)任公司

  C.未備案的證券投資基金

  D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

  【答案】A

  【解析】下列投資者視為當(dāng)然合格投資者:①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

  6.股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括( )。

  A.完善公司治理結(jié)構(gòu)

  B.提供再融資服務(wù)

  C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況

  D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

  【答案】C

  【解析】投資協(xié)議生效后,項(xiàng)目投資經(jīng)理為企業(yè)提供的增值服務(wù)包括幫助企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、完善公司治理結(jié)構(gòu)、提供再融資服務(wù)、上市輔導(dǎo)及并購整合等,使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速規(guī)范、成長、增值。C 項(xiàng)屬于投資后項(xiàng)目監(jiān)控的內(nèi)容。

  7.關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,下列選項(xiàng)中錯誤的是( )。

  A.最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計(jì)不少于 1000 萬元

  B.依法設(shè)立存續(xù)滿 2 年,有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,存續(xù)時(shí)間可以從公司成立之日起計(jì)算

  C.業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力

  D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

  【答案】A

  【解析】關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件除 BCD三項(xiàng)外還包括:①公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營;②股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);③全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

  8.契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾,以下描述錯誤的是( )。

  A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者,保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定,并已充分理解基金合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

  B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

  C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn),并履行合同約定的其他義務(wù)

  D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

  【答案】A

  【解析】A 項(xiàng),基金投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者,保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定,并已充分理解基金合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

  9.關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用,下列描述錯誤的是( )。

  A.分散風(fēng)險(xiǎn):股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金,投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

  B.直接投資:股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資,對其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投

  C.投資機(jī)會:基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢,對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會

  D.專業(yè)管理:股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源,能更好地作出投資決策

  【答案】B

  【解析】直接投資,是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資。在實(shí)際操作中,母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資,母基金往往扮演被動角色,讓股權(quán)投資基金來管理這項(xiàng)投資。

  10.以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中,雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯誤的是( )。

  A.雙方的保密義務(wù)

  B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

  C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排

  D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

  【答案】D

  【解析】股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向。股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行初步談判,并可簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書,約定受讓方對目標(biāo)公司開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排、受讓方在一定期間內(nèi)的獨(dú)家談判權(quán)以及雙方的保密義務(wù)等。

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課程類別 主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
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課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
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