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2022年基金法律法規(guī)習(xí)題：QDII基金的投資對象

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　　1、下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是( )。

　　A. QDII可以融資購買證券

　　B. QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　C. QDII可以投資貴金屬憑證

　　D. QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：

　　(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府券等貨幣市場工具。

　　(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。

　　(3)與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

　　(4)在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。

　　(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。

　　(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　2、下列屬于QDII基金禁止性行為的是( )。

　　A. 購買政府債券

　　B. 購買可轉(zhuǎn)讓存單

　　C. 購買房地產(chǎn)抵押按揭

　　D. 購買銀行承兌匯票

　　參考答案：C

　　參考解析：除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有以下行為：購買不動(dòng)產(chǎn)：購買房地產(chǎn)抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實(shí)物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外的借入現(xiàn)金，該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;從事證券承銷業(yè)務(wù);中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　3、QDII基金的禁止投資行為包括( )。

　　A. 購買不動(dòng)產(chǎn)

　　B. 借入除應(yīng)付贖回清算等臨時(shí)用途以外的現(xiàn)金

　　C. 參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

　　D. 以上都是

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：

　　(1)購買不動(dòng)產(chǎn)。

　　(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。

　　(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。

　　(4)購買實(shí)物商品。

　　(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。

　　(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。

　　(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

　　(9)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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精講班
課程時(shí)長：20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識體系，構(gòu)建知識框架；
·精講必考知識點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測試備考效果；
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 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生；
②需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生；
③需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長：20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識體系，構(gòu)建知識框架；
·精講必考知識點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
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·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
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金融、金融市場
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
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