21全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場所。

　　A. 公司制

　　B. 股份合作制

　　C. 合伙制

　　D. 會員制

　　答案：A

　　22.關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()

　　A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

　　B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

　　C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

　　D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性

　　答案：A

　　23我國證券交易所進(jìn)行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機(jī)制時()

　　A. 連續(xù)競價

　　B. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C. 大宗交易

　　D. 集合競價

　　答案：D

　　24關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是()

　　A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時，不適宜使用該估值法

　　B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響

　　C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利

　　D.對市場看法的變化敏感反應(yīng)

　　答案：D

　　25關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是()

　　A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

　　B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

　　c.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管

　　D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

　　答案：D

　　26某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進(jìn)行討論，該公司的說法正確的是()。

　　A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

　　C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)

　　D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請基金管理人登記

　　答案：D

　　27某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額復(fù)核相關(guān)規(guī)定的是()

　　A.某個投資者近三年年場收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

　　B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元

　　C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

　　D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元

　　答案：A

　　28下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()

　　A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

　　B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

　　C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金

　　D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

　　答案：A

　　29關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()

　　A. 股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B. 基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用

　　C. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)

　　D. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

　　答案：B

　　30甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()

　　A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資梧，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　答案：D

　　31關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是()

　　A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

　　B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

　　C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

　　D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

　　答案:C

　　32私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，以下表述正確的是( )

　　A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案

　　B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

　　C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示

　　答案：A

　　33基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。

　　A.基金債權(quán)融資

　　B.股權(quán)投資母基金

　　C.成長基金

　　D.政府引導(dǎo)基金

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資母基金是專門投基金的基金，如果投資者無法達(dá)到某基金的投機(jī)門檻，可以借助母基金達(dá)到投資該基金的目的。

　　34整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于()

　　A.低風(fēng)險、低期望收益

　　B.低風(fēng)險、高期望收益

　　C.高風(fēng)險、低期望收益

　　D.高風(fēng)險、高期望收益

　　答案：D

　　35下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的表述，正確的是()【5月26曰基金真題】

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員機(jī)構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金

　　B.募集機(jī)構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

　　C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

　　D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

　　答案：D

　　36股權(quán)投資基金對企業(yè)進(jìn)行估值時，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()

　　A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本

　　B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，未來現(xiàn)金流的時間點(diǎn)對企業(yè)價值的計算影響不大

　　C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險投資基金

　　D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流的總和

　　答案：A

　　37關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()

　　A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)

　　B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

　　C.相對估值法主觀因素較少

　　D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

　　答案：C

　　38對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()

　　A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

　　B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項(xiàng)目

　　C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

　　D.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中

　　答案：A

　　39關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是()

　　A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

　　B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

　　C.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

　　D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

　　答案：B

　　40以下關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的做法正確的是()

　　I.就相關(guān)法律內(nèi)容意見的發(fā)表，應(yīng)建立在充分的盡職調(diào)查基礎(chǔ)上

　　II.發(fā)表意見的過程中可以引用其他中介機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見

　　III.在按照要求對相關(guān)內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表意見后，無需對該股權(quán)投資基金管理人登記申請是否符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見

　�、�.法律意見書結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不使用“基本符合條件”等含糊措辭

　　A.I、II、IⅡ

　　B.I、II、Ⅳ

　　C.I、III、Ⅳ

　　D.I、Ⅳ

　　答案：D

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2018基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“