點擊查看：2019年9月基金從業(yè)考試真題考點匯總

　　【真題考點】行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別

　　【考綱要求】理解

　　【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)

　　【考點提煉】行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別

　　第一，性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。

　　第二，依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則。

　　第三，對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　【2019.9真題測試】關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是(　)。

　　A. 行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細則

　　B. 政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

　　C. 政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰

　　D. 由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織

　　參考答案：D

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