全套筆記：2013年經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)》精講筆記匯總

第二節(jié) 市場失靈的原因

　　【本節(jié)考點(diǎn)】

　　1、壟斷、外部性、公共物品、信息不對(duì)稱等導(dǎo)致市場失靈的基本因素的含義及其對(duì)市場機(jī)制運(yùn)行的影響。

　　2、政府針對(duì)市場進(jìn)行干預(yù)的方式和措施。

　　3、科斯定理的含義。

　　【本節(jié)內(nèi)容】

　　導(dǎo)致市場失靈的原因主要有壟斷、外部性、公共物品和信息不對(duì)稱等。

　　一、壟斷

　　(一)壟斷與市場失靈

　　1、根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，只有完全競爭市場上，企業(yè)的生產(chǎn)成本從長期看才是最低的，市場機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，資源得到充分利用，產(chǎn)量最大，價(jià)格最低，消費(fèi)者獲得最大滿足。

　　2、在不完全競爭市場上，生產(chǎn)者不再是完全的價(jià)格接受者，資源已不可能在部門之間自由流動(dòng)，導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場價(jià)格不是最低的價(jià)格，長期來看成本也比完全競爭市場條件下的生產(chǎn)成本要高，消費(fèi)者將不再可能獲取最大滿足。

　　3、由于不完全競爭市場的廣泛存在，市場機(jī)制很難充分有效地發(fā)揮作用，資源不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。

　　(二)政府對(duì)壟斷的干預(yù)

　　1、為了保護(hù)和促進(jìn)競爭，提高資源配置的效率，政府可以通過法律手段來限制壟斷和反對(duì)不正當(dāng)競爭;比如制定《反不正當(dāng)競爭法》《反壟斷法》

　　2、政府對(duì)壟斷進(jìn)行干預(yù)的另一種手段是對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行公共管制，主要是對(duì)壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格進(jìn)行管制或規(guī)定限價(jià)，或規(guī)定利潤率。

　　二、外部性

　　(一)外部性與市場失靈

　　1、外部性：所謂外部性或外部影響，是指某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他人或其他企業(yè)造成了影響，但是卻沒有因此付出代價(jià)或得到利益。

　　2、外部性分類：

　　根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，外部性分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。

　　根據(jù)對(duì)他人的影響外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)。

　　(1)外部經(jīng)濟(jì)：是某人或者某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來好處，但該人或該企業(yè)卻不能由此得到補(bǔ)償。

　　例如：企業(yè)研發(fā)新技術(shù)，導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散;你放煙花別人觀賞;

　　(2)外部不經(jīng)濟(jì)：是某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)其他人帶來損害，但該人或該企業(yè)卻不必為這種損害進(jìn)行補(bǔ)償。

　　例如：工業(yè)生產(chǎn)過程中的廢水廢氣污染農(nóng)田使農(nóng)場主受損;

　　公共場合吸煙造成空氣污染等。

　　3、外部性對(duì)市場機(jī)制運(yùn)行的影響

　　由于外部影響的存在，市場機(jī)制就不能有效地進(jìn)行資源配置。

　　(1) 對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會(huì)收益，缺乏生產(chǎn)積極性，產(chǎn)出水平低于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過少。

　　(2) 對(duì)于產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本，傾向擴(kuò)大生產(chǎn)，產(chǎn)出水平就會(huì)大于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過多。超過帕累托最優(yōu)所要求的產(chǎn)量水平，造成資源配置的無效率配置。

　　外部性導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，即使是在完全競爭條件下，由于存在外部性的影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置也不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

　　(二)、政府對(duì)外部性的干預(yù)(本章第三節(jié))

　　消除外部性的傳統(tǒng)方法

　　1、使用稅收和補(bǔ)貼手段。

　　(1)政府對(duì)負(fù)外部性的企業(yè)可以使用稅收手段，使得企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本，從而使得資源得到更有效的利用。

　　(2)政府對(duì)正外部性的企業(yè)給予政府補(bǔ)貼，使私人收益等于社會(huì)收益，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

　　2、政府也可以通過合并相關(guān)企業(yè)的方法使外部性得以“內(nèi)部化”

　　例如：A是產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)，B為A企業(yè)受害者，可以將A、B兩個(gè)企業(yè)合并，從而使得負(fù)外部性消失。

　　3、明晰產(chǎn)權(quán)，外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng)都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。

　　科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會(huì)產(chǎn)生十分重要的影響。從而可以引申出一個(gè)重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率。

　　【補(bǔ)例】假定一個(gè)工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵使居民戶曬在戶外的衣服受到污染而使每戶損失75美元，5戶居民總共損失375美元。

　　解決此問題的方法有三種：

　　方法1：在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150美元;

　　方法2：每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為50美元，總費(fèi)用是250美元;

　　方法3：每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。

　　(1)假定交易成本為零，即居民能夠毫無代價(jià)地聚集在一起并與工廠談判

　�、偃绻梢�(guī)定工廠享有排污權(quán)：

　　方法1：居民共同購買防塵罩安裝在工廠煙囪上，每戶居民支出30美元。

　　方法2：每戶購買一臺(tái)除塵機(jī)，每戶居民支出50美元

　　方法3：居民自認(rèn)損失，每戶居民損失75美元。

　　綜上：在此種情況下，居民會(huì)選擇共同購買防塵罩安裝在工廠煙囪上，總費(fèi)用150美元。

　　②如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)：

　　工廠會(huì)選擇購買防塵罩安裝在工廠的煙囪上，總費(fèi)用支出150美元。

　　結(jié)論：

　　在交易成本為零時(shí)，無論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物的成本都是最低的，即150美元，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

　　(2)交易成本不為零：

　　假定每個(gè)居民需要支付60美元的成本聚集在一起進(jìn)行協(xié)商(如交通、時(shí)間等成本)。總交易費(fèi)用為300美元。

　�、偃绻梢�(guī)定工廠享有排污權(quán)：

　　方法1：居民共同購買防塵罩安裝在工廠煙囪上，每戶居民支出90美元(30+60)。

　　方法2：每戶購買一臺(tái)除塵機(jī)，每戶居民支出50美元

　　方法3：居民自認(rèn)損失，每戶居民損失75美元。

　　綜上，居民會(huì)選擇每戶購買除塵機(jī)，總費(fèi)用支出為250美元。

　�、谌绻梢�(guī)定居民戶享有清潔權(quán)：

　　工廠會(huì)選擇購買防塵罩安裝在工廠的煙囪上，總費(fèi)用支出150美元。

　　結(jié)論，在存在300美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率。

　　科斯定理提供了一種通過市場機(jī)制解決外部性問題的一種新的思路和方法。美國和一些國家先后實(shí)行了污染排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易。

　　【例題4：2007年單選】某造紙廠在其生產(chǎn)過程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此導(dǎo)致了附近某糧食產(chǎn)量大幅度下降，但該廠卻又不對(duì)附近種糧農(nóng)民進(jìn)行相應(yīng)的賠償。這種現(xiàn)象通常被稱為()。

　　A.生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)

　　B.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)

　　C.消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)

　　D.消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)

　　【答案】B

　　【例題5：2008年單選】從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上說，生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)會(huì)造成()

　　A資源均衡配置

　　B資源有效配置

　　C產(chǎn)品供給過少

　　D產(chǎn)品供給過多

　　【答案】D

　　【例題6：2010年單選】關(guān)于生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)的說法，正確的是()。

　　A.生產(chǎn)者的社會(huì)收益等于私人成本

　　B.生產(chǎn)者的社會(huì)成本等于私人成本

　　C.生產(chǎn)者的私人收益小于社會(huì)收益

　　D.生產(chǎn)者的私人成本小于社會(huì)成本

　　【答案】C

　　【例題7：2012年單選】對(duì)于可能產(chǎn)生()的行為，政府一般應(yīng)通過征稅或收費(fèi)的措施予以限制。

　　A.搭便車

　　B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.逆向選擇

　　D.負(fù)外部性

　　【答案】D

　　【例題8：多選】消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策有()。

　　A.政府生產(chǎn)公共物品

　　B.稅收政策

　　C.合并相關(guān)企業(yè)

　　D.明晰產(chǎn)權(quán)

　　E補(bǔ)貼政策

　　【答案】BCDE

　　【例題9：2011年多選】美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯關(guān)于產(chǎn)權(quán)和外部性理論的主要觀點(diǎn)和結(jié)論包括()。

　　A.很多外部性的產(chǎn)生都是由于產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致的

　　B.只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的

　　C.即使產(chǎn)權(quán)不明確，只要交易成本為零或者很小，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的

　　D.不同的產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率

　　E.明確和界定產(chǎn)權(quán)是解決外部性問題的重要途徑

　　【答案】ABDE

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