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　　【考點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　業(yè)務(wù)關(guān)系的建立：開戶和委托

　　2、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　業(yè)務(wù)形式：(1)證券投資顧問業(yè)務(wù);(2)發(fā)布證券研究報(bào)告

　　3、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

　　4、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　(1)證券承銷：代銷、包銷(全額包銷和余額包銷)

　　(2)證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)出其保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　(3)公司(企業(yè))的直接融資活動(dòng)：股權(quán)融資、債權(quán)融資

　　5、融資融券業(yè)務(wù)

　　融資交易：客戶向證券公司借資金買證券。

　　融券交易：客戶向證券公司借證券賣出。

　　證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。

　　6、證券做市交易業(yè)務(wù)

　　做市商制度：指在證券市場上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券經(jīng)營法人作為特許交易商，在其愿意的水平上不斷向交易者報(bào)出某些特定證券的買入價(jià)和賣出價(jià)，并在所報(bào)價(jià)位上接受機(jī)構(gòu)投資者或者其他交易商的買賣要求，保證及時(shí)成交的證券交易方式。(始于債券市場)

　　7、證券自營業(yè)務(wù)

　　注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。(有利于活躍證券市場，維護(hù)交易連續(xù)性)

　　8、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　證券公司可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)

　　管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過200人。

　　(資產(chǎn)管理計(jì)劃類別：固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類、混合類)

　　9、中間介紹業(yè)務(wù)

　　證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　10、私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

　　(1)私募投資基金公司：只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券。

　　(2)另類投資子公司：從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

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