21. 建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制最根本的是( )。

　　A.與西方商業(yè)銀行的薪酬制度接軌

　　B.實(shí)行全員勞動(dòng)合同制

　　C.實(shí)行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制

　　D.實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)管理

　　答案：A

　　22. 投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定而買賣證券，此時(shí)其身份是( )。

　　A.做市商

　　B.承銷商

　　C.經(jīng)紀(jì)商

　　D.自營(yíng)商

　　答案：A

　　23. 在上市公司以增發(fā)新股融資時(shí)，現(xiàn)有股東按目前持有股份比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)后，如果股份尚有剩余，承銷商將買進(jìn)剩余股票，再轉(zhuǎn)售給其他投資者，則該新股發(fā)行的承銷方式是( )。

　　A.全額包銷

　　B.盡力推銷

　　C.余額包銷

　　D.混合推銷

　　答案：C

　　24. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商遵照客戶委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券賬戶中的股票賬戶僅可以用于買賣股票，不能買賣債券和基金

　　C.在交易委托中，與限價(jià)委托相比，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是保證及時(shí)成交

　　D.投資銀行通過現(xiàn)金賬戶從事信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　答案：C

　　25. 在1999年以來我國(guó)投資銀行業(yè)的規(guī)范發(fā)展階段，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)通過綜合治理，確立和完善了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.凈資本

　　C.總資產(chǎn)

　　D.總資本

　　答案：B

　　26. 金融制度的創(chuàng)新是指( )

　　A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)到混業(yè)經(jīng)營(yíng)的改變

　　B.金融市場(chǎng)的監(jiān)管與發(fā)展關(guān)系的確定

　　C.金融體系與金融機(jī)構(gòu)的新變化

　　D.與國(guó)際慣例接軌

　　答案：C

　　27. 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)金融創(chuàng)新的動(dòng)因提出了不同的理論觀點(diǎn)，其中，希克斯和尼漢斯等學(xué)者認(rèn)為，金融創(chuàng)新的支配因素是()。

　　A.消除經(jīng)營(yíng)約束

　　B.制度變革

　　C.降低交易成本

　　D.規(guī)避管制

　　答案：C

　　28. 關(guān)于期權(quán)交易雙方損失與獲利機(jī)會(huì)的說法，正確的是()。

　　A.買方和賣方的獲利機(jī)會(huì)都是無限的

　　B.買方的損失是有限的，賣方的獲利機(jī)會(huì)是無限的

　　C.買方的獲利機(jī)會(huì)是無限的，賣方的損失是無限的

　　D.買方和賣方的損失都是有限的

　　答案：C

　　29. 戈德史密斯提出了衡量一國(guó)金融發(fā)展水平的相關(guān)指標(biāo)——金融相關(guān)比率，即某一時(shí)點(diǎn)上現(xiàn)存( )之比。

　　A.社會(huì)信用總額與國(guó)民收入

　　B.實(shí)物資產(chǎn)總額與對(duì)外凈資產(chǎn)

　　C.金融資產(chǎn)總額與國(guó)民財(cái)富

　　D.貨幣總額與國(guó)民生產(chǎn)總值

　　答案：C

　　30. 在描述金融深化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的托賓模型中，貨幣對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，主要是通過對(duì)( )的影響，進(jìn)而對(duì)人們的消費(fèi)或儲(chǔ)蓄行為的影響實(shí)現(xiàn)的。

　　A.可支配收入

　　B.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

　　C.國(guó)民生產(chǎn)總值

　　D.稅前利潤(rùn)

　　答案：A

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