一、單項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行為公司或政府機(jī)構(gòu)等融資的主要手段之一。證券經(jīng)紀(jì)與交易同樣是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。參見(jiàn)教材P77

　　2

　　[答案]：B

　　[解析]：若公開(kāi)發(fā)行股數(shù)在4億股以上的，參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于50家。

　　參見(jiàn)教材P84

　　3

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查項(xiàng)目融資的概念。參見(jiàn)教材P79

　　4

　　[答案]：A

　　[解析]：作為證券經(jīng)紀(jì)商，在證券承銷(xiāo)結(jié)束后，投資銀行代表著買(mǎi)賣(mài)雙方，按照客戶提出的價(jià)格代理進(jìn)行交易，這種證券經(jīng)紀(jì)行為是最傳統(tǒng)的證券交易業(yè)務(wù)。參見(jiàn)教材P78

　　5

　　[答案]：D

　　[解析]：在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，投資銀行進(jìn)行的金融創(chuàng)新有：組建特別目的機(jī)構(gòu)、分散規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、信用構(gòu)造及提升和現(xiàn)金流量再包裝。參見(jiàn)教材P80

　　6

　　[答案]：D

　　[解析]：資產(chǎn)證券化是指將資產(chǎn)原始權(quán)益人或發(fā)起人(賣(mài)方)具有可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)現(xiàn)金流量的非流動(dòng)性存量資產(chǎn)，構(gòu)造和轉(zhuǎn)變成為資本市場(chǎng)可銷(xiāo)售和流通的金融產(chǎn)品的過(guò)程。參見(jiàn)教材第79頁(yè)。

　　7

　　[答案]：D

　　[解析]：投資銀行的業(yè)務(wù)特征包括：專業(yè)性、廣泛性、創(chuàng)新性。參見(jiàn)教材P80

　　8

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查交換發(fā)盤(pán)的概念。參見(jiàn)教材P92

　　9

　　[答案]：C

　　[解析]：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：開(kāi)立證券賬戶、開(kāi)立資金賬戶、進(jìn)行交易委托、委托成交、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。參見(jiàn)教材P88—90

　　10

　　[答案]：A

　　[解析]：按照委托價(jià)格的不同特征，交易委托可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。參見(jiàn)教材P90

　　11

　　[答案]：C

　　[解析]：本題考查債券私募發(fā)行的特點(diǎn)。參見(jiàn)教材P86

　　12

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查吸收合并的概念。參見(jiàn)教材P91

　　13

　　[答案]：B

　　[解析]：保證金賬戶允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購(gòu)買(mǎi)證券。參見(jiàn)教材P89

　　14

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查融券的概念。融券是指客戶賣(mài)出證券時(shí)，投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券，為客戶代墊部分或全部的證券以完成交易，以后由客戶歸還。參見(jiàn)教材P89

　　15

　　[答案]：D

　　[解析]：本題考查開(kāi)立證券賬戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A的正確表述是“按照開(kāi)戶人的不同，開(kāi)立的賬戶可以分為個(gè)人賬戶和法人賬戶”;選項(xiàng)B的正確表述是“個(gè)人投資者只能憑本人身份證開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，不得重復(fù)開(kāi)戶”;選項(xiàng)C的正確表述是“法人投資者不得使用個(gè)人證券賬戶進(jìn)行交易”。 參見(jiàn)教材P88—89

　　16

　　[答案]：A

　　[解析]：本題考查對(duì)投資銀行的信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概念的理解。信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行的融資功能與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合而產(chǎn)生的，是投資銀行傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的延伸。參見(jiàn)教材P89

　　17

　　[答案]：C

　　[解析]：第三市場(chǎng)又稱為“店外市場(chǎng)”，它是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。參見(jiàn)教材P87

　　18

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查包銷(xiāo)的含義。包銷(xiāo)即投資銀行按照議定價(jià)格直接從發(fā)行人手中購(gòu)進(jìn)將要發(fā)行的全部股票，然后再出售給投資者。投資銀行必須在指定的期限內(nèi)，將包銷(xiāo)證券所籌集的資金交付給發(fā)行人。參見(jiàn)教材P82

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案]：BC

　　[解析]：股票私募發(fā)行分為股東分?jǐn)?股東配股)和第三者分?jǐn)?私人配股)兩類(lèi)。參見(jiàn)教材P86

　　2

　　[答案]：ABCDE

　　[解析]：本題考查現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)能力。參見(jiàn)教材P94

　　3

　　[答案]：AB

　　[解析]：本題考查并購(gòu)的分類(lèi)。參見(jiàn)教材P93

　　4

　　[答案]：BCD

　　[解析]：按照目前上市品種和證券賬戶用途，可以分為股票賬戶、債券(回購(gòu))和基金賬戶。參見(jiàn)教材P89

　　5

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：選項(xiàng)C應(yīng)該是投資銀行對(duì)其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材第89。

　　6

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：根據(jù)股票供求雙方在價(jià)格決定中的作用，可以將2.各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的新股發(fā)行方式分為：詢價(jià)方式、固定價(jià)格方式、競(jìng)價(jià)方式、混合方式。參見(jiàn)教材P83

　　7

　　[答案]：ABE

　　[解析]：本題考查并購(gòu)的分類(lèi)。按出資方式劃分，投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型可以分為交換發(fā)盤(pán)(又稱用股票交換股票或換股)、現(xiàn)金購(gòu)股、現(xiàn)金購(gòu)資產(chǎn)、用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)。參見(jiàn)教材P92

　　8

　　[答案]：ACD

　　[解析]：本題考查證券私募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。相對(duì)于公募發(fā)行而言，證券私募發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有：簡(jiǎn)化了發(fā)行手續(xù);避免公司商業(yè)機(jī)密泄露;節(jié)省發(fā)行費(fèi)用;縮短了發(fā)行時(shí)間;發(fā)行條款靈活，較少受到法律法規(guī)約束，可以制定更為符合發(fā)行人要求的條款;比公開(kāi)發(fā)行更有成功的把握等。參見(jiàn)教材P87

　　9

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考查投資銀行的功能。[書(shū)稿]參見(jiàn)教材P80—81

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