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　　1、單選題

　　網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍(含)的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本題考查我國首次公開發(fā)行股票詢價制。網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍(含)的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的20%。

　　2、單選題

　　網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發(fā)行數量的(　)時，可以中止發(fā)行。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發(fā)行數量的70%時，可以中止發(fā)行。

　　3、單選題

　　同一基金管理公司管理的全部資產管理計劃投資于非標準化債權類資產的資金不得超過其管理的全部資產管理計劃凈資產的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、35%

　　D、40%

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本題考查基金管理公司專戶業(yè)務。同一基金管理公司管理的全部資產管理計劃投資于非標準化債權類資產的資金不得超過其管理的全部資產管理計劃凈資產的35%。

　　4、單選題

　　根據2016年發(fā)改委發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，債券募集資金占項目總投資比例放寬至(　)。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本題考查債券發(fā)行的相關知識。根據規(guī)定，根據2016年發(fā)改委發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，債券募集資金占項目總投資比例放寬至80%。

　　5、多選題

　　關于證券私募發(fā)行特點的說法，正確的有(　)。

　　A、可以節(jié)省承銷費用

　　B、不必擔心發(fā)行失敗

　　C、可以節(jié)省發(fā)行時間

　　D、不必辦理發(fā)行注冊手續(xù)

　　E、私募債券一般允許轉讓

　　【答案】

　　ABCD

　　【解析】

　　本題考查證券私募發(fā)行的特點。證券私募發(fā)行的特點有：由于私募發(fā)行一般多采用直接銷售方式，可以節(jié)省承銷費用;不必向證券管理機關辦理發(fā)行注冊手續(xù)，可以節(jié)省發(fā)行時間和注冊費用;因有確定的投資人，不必擔心發(fā)行失敗;私募發(fā)行的債券一般不允許轉讓;由于私募債券轉讓受限制，債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定。

　　6、單選題

　　以下不屬于證券經紀業(yè)務基本要素的是(　)。

　　A、證券經紀商

　　B、證券交易的標的物

　　C、委托人

　　D、證券交易方式

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本題考查證券經紀業(yè)務的基本要素。證券經紀業(yè)務基本要素包括：委托人、證券經紀商、證券交易場所、證券交易的標的物等。

　　7、多選題

　　證券經紀業(yè)務的流程包括(　)。

　　A、開立證券賬戶

　　B、股票詢價

　　C、開立資金賬戶

　　D、進行交易委托

　　E、股權登記、證券存管、清算交割交收

　　【答案】

　　ACDE

　　【解析】

　　本題考查證券經紀業(yè)務的流程。證券經紀業(yè)務的流程包括：開立證券賬戶、開立資金賬戶、進行交易委托、委托成交、股權登記、證券存管、清算交割交收。

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