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　　1、單選題

　　證券公司以客戶擁有的證券作為抵押借錢給客戶買股票，這體現(xiàn)的證券公司功能是(　)。

　　A、期限中介

　　B、信息中介

　　C、流動性中介

　　D、風(fēng)險中介

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本題考查證券公司的功能。在保證金交易中，證券公司可以以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進(jìn)股票。通過這些方式，證券公司為金融市場的交易者提供了流動性中介。

　　2、單選題

　　貨幣市場基金合計投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金合計投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于5%。

　　3、單選題

　　資產(chǎn)管理人從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，推介具體資產(chǎn)管理計劃時可以借助的媒體渠道是(　)。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

　　B、中央廣播電臺

　　C、經(jīng)濟(jì)日報

　　D、中國證券報

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報吿會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃。

　　4、單選題

　　在證券交易市場中，證券公司的身份不包括(　)。

　　A、證券清算商

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券自營商

　　D、證券做市商

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本題考查證券公司的構(gòu)造市場功能。在證券交易市場中，證券公司扮演著證券經(jīng)紀(jì)商、證券做市商和證券自營商三重角色。

　　5、多選題

　　根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的職責(zé)有(　)。

　　A、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　B、安全保管基金財產(chǎn)

　　C、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算交割事宜

　　D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作并確保兌現(xiàn)收益

　　E、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　【答案】

　　ABCE

　　【解析】

　　本題考查基金托管人的職責(zé)。按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三十六條，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé) : (1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 ; (7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　6、多選題

　　信用類債券主要包括(　)。

　　A、企業(yè)債

　　B、公司債

　　C、短期融資券

　　D、中期票據(jù)

　　E、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

　　【答案】

　　ABE

　　【解析】

　　本題考查信用類債券的種類。政府之外的主體發(fā)行的、約定了確定的本息償付現(xiàn)金流的債券，即信用類債券，主要包括企業(yè)債、公司債和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

　　7、單選題

　　客戶向證券公司借資金買證券為(　)。

　　A、融資

　　B、融券

　　C、抵押

　　D、質(zhì)押

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本題考查融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借資金買證券為融資交易，客戶向證券公司借證券賣出為融券交易。

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