21.我國的財務公司主要是為( )提供金融服務。

　　A.企業(yè)集團內(nèi)部 B.企業(yè)集團之間

　　C.企業(yè)集團外部 D.社會公眾

　　A【解析】在我國，財務公司都是依托于大型企業(yè)集團而成立的，主要是為了企業(yè)集 團成員單位的技術(shù)改造、新產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品銷售提供金融服務。

　　22.投資基金以發(fā)行受益憑證的方式募集資金，由( )進行營運。

　　A.專業(yè)經(jīng)理人 B.專業(yè)托管人

　　C.專業(yè)監(jiān)管者 D.專業(yè)持有人

　　A【解析】投資基金由若干法人發(fā)起設(shè)立，以發(fā)行基金受益憑證方式募集資金后，設(shè) 立基金管理公司(即專業(yè)經(jīng)理人)進行運營。選項B,托管人是為了保障基金投資人的權(quán)益， 防止基金資產(chǎn)被挪用，依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監(jiān)督和保 管基金資產(chǎn)的機構(gòu)。

　　23.下列金融市場中，( )是金融企業(yè)之間進行短期資金融通的市場。

　　A.資本市場 B.股票市場

　　C.同業(yè)拆借市場 D.長期信貸市場

　　C【解析】同業(yè)拆借市場是除中央銀行之外的金融機構(gòu)之間進行短期資金融通的市場， 即金融機構(gòu)之間利用資金融通的地區(qū)差、時間差調(diào)劑資金頭寸，由資金多余的金融機構(gòu)對臨時 資金不足的金融機構(gòu)短期放款。

　　24.我國的證券業(yè)協(xié)會屬于證券市場的( )。

　　A.機構(gòu)投資者 B.證券籌資者

　　C.自律性組織 D.中介機構(gòu)

　　C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會是1991年8月28日成立的全國性的證券自律管理組織。

　　25.接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的證券機構(gòu)稱為( )。

　　A.證券承銷商 B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券自營商 D.證券登記結(jié)算公司

　　B【解析】證券經(jīng)紀商是接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)營機構(gòu)，其 主要職能是為投資者提供信息咨詢、開戶、接受委托代理買賣、過戶、保管、清算、交割等服 務。選項A,證券承銷商是按照有關(guān)規(guī)定包銷或代銷證券的經(jīng)營機構(gòu);選項C,證券自營商是自 行買賣證券，從中獲取差價收益并獨立承擔風險的經(jīng)營機構(gòu);選項D，證券登記結(jié)算公司屬于證券服務機構(gòu)。

　　26.假定較早前在上海證券交易所已上市的某只非ST股票，2009年7月14日(交易日) 的收益價格為3.00元，則可預期其2009年7月15日(交易日)的收盤價最高不會超過( )元。

　　A. 3.00 B. 3.03 C. 3.15 D. 3.30

　　D【解析】按照我國證券市場交易的相關(guān)規(guī)定，在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一 交易日收盤價的漲跌幅度不得超過10%，無論是買入或賣出申報，超過漲跌幅度10%則視為無 效委托。所以收盤價最高不會超過3.00 x 10% +3.00 =3. 30元。

　　27.假定某投資者在某年3月1日以期貨方式按每股30元的價格買進1 000股A公司股票， 交割日為同年6月1日。同年5月12日該股票價格漲到32元，該投資者隨即以每股32元的價 格賣出該股票1 000股的期貨合約。若不考慮傭金、契約稅等交易成本，從這項交易中該投資者( )元。

　　A.虧損2 000 B.虧損3 000

　　C.獲利2 000 D.獲利3 000

　　C【解析】投資者獲利=(32 -30) xl 000 =2 000 (元)。

　　28.假定某投資者于4月1日買人10份同年9月交割的股指期貨合約，買人時股價指數(shù)為 280點。同年7月1日，股價指數(shù)上漲到310點，該投資者認為時機成熟，將該合同全部賣出。 假定每點指數(shù)代表100貨幣單位，若不考慮傭金、契約等交易成本，則該投資者獲利( )貨幣單位。

　　A. 3 000 B. 28 000 C. 30 000 D. 31 000

　　C【解析】投資者獲利=指數(shù)上升點x每份指數(shù)代表的貨幣單位x合約的份數(shù)= (310 -280) x 100 x10 =30 000。

　　29.期權(quán)購買者預期某股票的價格將要下跌而與他人訂立合同，并支付期權(quán)費購買在一定 時期內(nèi)按合同規(guī)定的價格和數(shù)量賣出該股票給對方的權(quán)利，這種交易稱為( )。

　　A.買進期權(quán) B.看跌期權(quán) C.雙向期權(quán) D.看漲期權(quán)

　　B【解析】看跌期權(quán)又稱為賣出期權(quán)，是期權(quán)購買者預期未來某證券價格下跌，而與他人訂立賣出合約，并支付期權(quán)費以獲得在未來一定時期內(nèi)按合約規(guī)定的價格和數(shù)量賣出該證 券給對方的權(quán)利。

　　30.某公司發(fā)行某種1年期債券，該債券的面值為100元，發(fā)行價格為96元，這種發(fā)行方式屬于( )發(fā)行。

　　A.折價 B.平價 C.等價 D.溢價

　　A【解析】債券發(fā)行中，平價發(fā)行是指按照債券的面額發(fā)行，溢價發(fā)行是指按照高于債券面額的價格發(fā)行，折價發(fā)行是指按照低于債券面額的價格發(fā)行。本題發(fā)行價格低于債券面 額，為折價發(fā)行。

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